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广发中证港股通互联网指数型发起式证券    投资基金更新的招募表示书     基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       时分：二〇二五年一月 【垂危请示】   本基金管制东说念主保证招募表示书的内容信得过、准确、齐全。   本招募表示书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本招募表示书。   基金的过往事迹并不预示其翌日发扬，基金管制东说念主管制的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹发扬的保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、老师信用、严慎费力的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本钱基金前，需充分了解本基金的居品秉性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因 政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非 系统性风险，由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金管制东说念主在基金管制 实施过程中产生的基金管制风险，本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险，本基金的特定风险等，详见本招募表示书的“风险揭示”部分。   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数，以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。其特定风险包括指数化投资的风险、标的指数回 报与股票阛阓平均酬报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合酬报与标的指数回 报偏离的风险、追踪谬误戒指未达约定宗旨的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份券 停牌的风险、指数成份股发生负面事件面对退市时的粗疏风险等。本基金对中证港股通互联 网指数成份股、备选成份股（含存托凭证）的投资比例不低于本基金非现款资产的 80%，投 资标的过分集会有可能会给本基金带来风险。除此之外，本基金还面对投资特定品种（包括 港股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权、资产支握证券、存托凭证等）以及参与 转融通证券出借业务的独到风险。   本基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交 易法令等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转 交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风 险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。   《基金合同》奏效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元，基金管制东说念主应当阻隔基金合 同。  《基金合同》奏效满三年后无间存续的，一语气五十个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火   本基金的标的指数为中证港股通互联网指数。   中证港股通互联网指数从港股通范围内中式 30 家波及互联网干系业务的上市公司证券 动作指数样本，以反应港股通内互联网主题上市公司证券的举座发扬：   （1） 样本空间   中证港股通轮廓指数样本。   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，运筹帷幄每月的日换手率中位数动作月换手率，剔除夙昔 12 个月或夙昔   （3）选样方法 司证券动作待选样本：   互联网软件：开发与销售互联网软件的公司；   家庭文娱软件：开发主要在家中使用的家庭文娱软件和培植软件的公司；   互联网零卖：主要通过互联网提供零卖服务的公司；   互联网服务：主要通过互联网提供各样服务的公司；   挪动互联网：开发与销售挪动互联网软件或提供挪动互联网服务的公司； 动作指数样本，待选样本数目不及 30 只时沿途纳入。   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的详实信息。 金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元运转面值进行召募，在阛阓波动等身分的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 运转面值的风险。    基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者雀跃”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的《招募表示书》                《基金合同》                     《基金居品府上纲领》，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本次更新的招募表示书主要对审计基金资产的司帐师事务所等信息进行校正，更新内容 截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有表示，本招募表示书(更新)其他所载内容截止日为                                目 录                  第一部分     绪论   《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金招募表示书》                               （以下简称“招募表示 书”或“本招募表示书”）依照《中华东说念主民共和国民法典》                          （以下简称“《民法典》”）、                                       《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》            （以下简称“《基金法》”）、                         《公开召募证券投资基金运作管制办法》 (以下简称“《运作办法》”)、               《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》                        （以下简称“《流动性风险管制规则》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”）、 《证券投资基金信息流露内容与口头准则第 5 号》以及《广发中 证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募表示书不存在职何空幻纪录、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、齐全性承担法律背负。   广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是 根据本招募表示书所载明的府上苦求召募的。本基金管制东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募表示书中载明的信息，或对本招募表示书作任何解释或者表示。   本招募表示书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投 资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金 份额的行为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他筹商 规则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应详实查阅基 金合同。                       第二部分     释义   在本招募表示书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 招募表示书》过火更新 基金合同的任何灵验校正和补充 型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 府上纲领》过火更新 发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、讲演等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》 修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的校正     《流动性风险管制规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其时常作念出的校正 阛阓交游互联互通机制多少规则》及颁布机关对其时常作念出的校正 海证券交游所沪港通业求实施办法》及上海证券交游所对其时常作念出的校正 圳证券交游所深港通业求实施办法》及深圳证券交游所对其时常作念出的校正     《互联互通指引》：指中国证监会 2016 年 10 月 11 日颁布并实施的《证券基金运筹帷幄 机构参与内地与香港股票阛阓交游互联互通指引》 和香港联合交游整个限公司（以下简称香港联合交游所）建立工夫流通，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票阛阓互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（以下简称沪港通）和深港股票市 场交游互联互通机制（以下简称深港通） 务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交游所上市的股票 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的校正 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经筹商政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及干系法律法例规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、障碍、非交游过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主鉴定了基金销售服务左券，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等 受广发基金管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、障碍、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐述的日期 算帐结果报中国证监会备案后赐与公告的日期 个月 非港股通交游日，则本基金不错不洞开基金份额申购、赎回或其他业务）     《业务法令》：指《广发基金管制有限公司洞开式基金业务法令》，是范例基金管制东说念主 所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制东说念主和投资东说念主共同效能 份额的行为 份额的行为 求将基金份额兑换为现款的行为 苦求将其握有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额障碍为基金管制东说念主管制的其他基金基 金份额的行为 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金障碍中转入苦求份额总额后的余额） 逾越上一洞开日基金总份额的 10% 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 额总额 额净值的过程 发生的变更 购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称 为 C 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个交游日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让 或交游的债券等 式，将基金调节投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介                （一）无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值工夫仍导致公允价值存 在要紧省略情趣的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产 置算帐，目的在于灵验破裂并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，故意账户称为侧袋账户 管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额且握有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中照章具有基金司理履历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下 同）等东说念主员的资金 限不少于三年的基金管制东说念主的鼓动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主 员 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务     以上释义中波及法律法例的内容，法律法例校正后，如适用本基金，干系内容以校正后 法律法例为准。                           第三部分       基金管制东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      宇宙和谐客服热线：95105828                   鼓动称号                       出资比例              广发证券股份有限公司                      54.533%             人烟通讯科技股份有限公司                     14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融翻新投资控股有限公司                    7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.16%                       总   计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和更动委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和更动委员会、中国南边电网有限背负公司、广发证券 股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推广董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限背负 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发国际资产管制有限 公司董事会主席、广州投资参谋人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司责任，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨服务处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟工夫服 务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 打算参谋有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：稀少董事，博士，培植、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）推广事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组通知、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委通知、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 通知、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团推广委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委通知，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：稀少董事，博士，培植，现任浙大城市学院法学院培植，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副培植、 法律系副主任、法学院副院长、法学院培植，宁波大学法学院培植。      姚海鑫先生：稀少董事，博士，培植，现任辽宁大学新华国际商学院培植，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展打算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司计议处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司阛阓拓展部副总经 理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销管制部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际资产管制有限公司董事会主席、广州投资参谋人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司责任，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团阛阓部司理，广发证券有限背负公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、轮廓管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构答允部副总司理、打算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发国际资产管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司责任，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任，历 任广发基金管制有限公司中央交游部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司责任。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京服务处总司理，策略与翻新业务部总司理。    夏浩洋先生，理学硕士，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证光伏产业指数 型发起式证券投资基金基金司理(自 2021 年 7 月 6 日起任职)、广发中证国际中国互联网 30 交 易型洞开式指数证券投资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 24 日起任职)、广发中证光伏 龙头 30 交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 24 日起任职)、广发中证环 保产业交游型洞开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、 广发中证环保产业交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 15 日起任职)、广 发国证通讯交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 8 日起任职)、广发中证 易型洞开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理(自 2023 年 10 月 26 日起任职)、广发中 证半导体材料开荒主题交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 1 日起任职)、 广发中证半导体材料开荒主题交游型洞开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理(自 年 5 月 16 日起任职)、广发国证新动力电板交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 9 月 18 日起任职)、               广发恒生 A 股电网开荒交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)。曾任广发基金管制有限公司指数投资部研究员、投资司理，广发中证全 指可选奢靡交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指可选奢靡交游型洞开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指原材料交游型洞开式指数证券投资基金基金 司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指动力交游型洞开式指数证券投 资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证全指金融地产交游型开 放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证全指金 融地产交游型洞开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理(自 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证科创创业 50 增强策略交游型洞开式指数证券投资基金基金司理(自    基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   基金管制东说念主固定收益投资决策委员会由副总司理张芊女士、固定收益投资总监温秀娟女 士、混结伴产投资副总监曾刚先生、混结伴产投资部联席总司理姚秋先生、债券投资部总经 理宋倩倩女士、固定收益研究部副总司理葛飞先生、宏不雅策略部总司理武幼辉先生、金融工 程与风险管制部总司理高詹清先生等成员组成，张芊女士担任固定收益投资决策委员会主席。   基金管制东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金管制东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金管制东说念主承诺   （1）严格效能《基金法》过火他干系法律法例的规则，并建立健全里面戒指轨制，采用有 效措施，注意违背《基金法》过火他法律法例行为的发生；   （2）根据基金合同的规则，按照招募表示书列明的投资宗旨、策略及限制进行基金资产的 投资。   （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例以及中国证监会规则不容的其他行为。   （1）依照筹商法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不当利益；   （3）不泄漏在职职时间细察的筹商证券、基金的交易阴私、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资计议等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其他任何相貌为其他组织或个东说念主进行证券交游。   五、基金管制东说念主的里面戒指轨制   基金管制东说念主的里面风险戒指轨制包括里面戒指大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。内 部戒指大纲是对公司法令规则的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和带领。 里面戒指大纲明确了里面戒指宗旨和原则、里面戒指组织体系、里面戒指轨制体系、里面戒指 环境、里面戒指措施等。基本管制轨制包括风险戒指轨制、基金投资管制轨制、基金绩效评估 考察轨制、集会交游轨制、基金司帐轨制、信息流露轨制、信息系统管制轨制、职工守密轨制、 危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要 职责、岗亭建树、责任要求、业务历程等的具体表示。   根据基金管制业务的秉性，公司竖立要领递进、权责和谐、严实灵验的四说念内控防地： 业务均制定详备的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺效能，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立垂危业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的背负。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，径直接受总司理的疏导，稀少于其他部门和业务行为， 对里面戒指轨制的推广情况实行严格的搜检和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    竖立日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息流露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主握股的股份制交易银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月告成地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴聘国际司帐 圭臬上市的公司。2006 年 9 月又告成刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股 票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。限制 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下本钱充足率 18.20%，权重法下本钱充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、居品研发团 队、风险管制团队、系统与数据团队、花样支握团队、运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券 投资基金托管业务履历，成为国内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩 理基金托管业务。招商银行动作托管业务天资最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管联接自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和翻新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，戮力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的群众、贴心折务的管家、让价值 握续加多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”，以翻新的“服务居品化”为方法论，全场所助 力资管机构竣事可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，握住翻新托管系统、服务和居品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务轮廓系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募 基金绩效分析论说，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，告成托管 国内第一只券商集结资产管制计议、第一只 FOF、第一只信托资金计议、第一只股权私募基 金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答允、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 援手，竣事从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力握住普及，比年来取得业内各样奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融翻新“十 佳金融居品翻新奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限背负公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限背负公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限背负公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受宽贷托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限背负公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务凸起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答允托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度凸起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限背负公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间阛阓算帐所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 阛阓托管业务阛阓翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限背负公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务凸起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非推广董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管制有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保本钱投资管制有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限背负 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委通知、推广董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行责任，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委通知，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代 表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联奢靡金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付算帐协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融阛阓部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训诫，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等领域有深化的研究和丰富的实务训诫。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   限制 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面戒指轨制   招商银行确保托管业务严格效能国度筹商法律法例和行业监管轨制，坚握遵法运筹帷幄、规 范运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、推广机制和监督机制，注意和化解运筹帷幄风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞纰谬、摈弃隐患， 保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息信得过、准确、齐全、实时；确保内控 机制、体制的握住改进和各项业务轨制、历程的握住完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险注意体系：   一级里面戒指及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行注意和戒指；总行 风险管制部、法律合规部、审计部稀少对资产托管业务进行评估监督，并提议内控普及管制 建议。   二级里面戒指及风险注意是招商银行资产托管部竖立风险合规管制干系团队，负责部门 里面风险注意和戒指，实时发现里面戒指颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部 门总司理室论说。   三级里面戒指及风险注意是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，恪守内戒指衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面戒指掩盖各项业务过程和操作智商、掩盖整个团队和岗亭，并由 沿途东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以注意风险、审慎运筹帷幄 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）稀少性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对稀少，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面戒指的搜检、评价部门稀少于里面戒指的 建立和推广部门。   （4）灵验性原则。里面戒指灵验性包含里面戒指瞎想的灵验性、里面戒指推广的灵验性。 里面戒指瞎想的灵验性是指里面戒指的瞎想掩盖了整个应柔和的垂危风险，且瞎想的风险应 对措施安妥。里面戒指推广的灵验性是指里面戒指好像按照瞎想要求严格灵验推广。   （5）适合性原则。里面戒指适合招商银行托管业务风险管制的需要，并好像跟着托管业 务运筹帷幄策略、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行校正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与我行其他业务步地破裂，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注意的目的。   （7）垂危性原则。里面戒指在竣事全面戒指的基础上，柔和垂危托管业务垂危事项和高 风险智商。   （8）制衡性原则。里面戒指好像竣事在托管组织体系、机构建树、权责分派及业务历程 等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制成立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、居品受理、司帐 核算、资金算帐、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本规则、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构端倪了了、管制要求明 确，满足风险管制全掩盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，遴聘加密、直连方式传输数据，数据推广异域实时备份，整个的业务信息须经过严 格的授权方能进行走访。   （3）客户府优势险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律法例和其他筹商规则、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主显露。   （4）信息工夫系统风险戒指。招商银行对信息工夫系统机房、权限管制实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，整个电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采用 两地三中心的济急备份管制措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东说念主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立高超的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源管制。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等筹商 法律法例的规则及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务智商中，基金托管东说念主对基金管制东说念主发送 的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监督，对违背法律法例、 基金合同的指示断绝推广，独立即讲演基金管制东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据交游法式仍是奏效的投资指示违背法律、行政法例和 其他筹商规则，或者违背基金合同约定，实时以书面相貌讲演基金管制东说念主进行整改，整改的 时限应得当法律法例及基金合同允许的调节期限。基金管制东说念主收到讲演后应实时查对阐述并 以书面相貌向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。                              第五部分   干系服务机构      一、   基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售干系事宜的问询、洞开式基金的投资参谋及投诉 等。      基金管制东说念主可根据筹商法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金干系业务时，请恪守各销售机构 业务法令与操作历程。      二、   注册登记东说念主      称号：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      电话：020-89188970      传真：020-89899175 筹商东说念主：李尔华 三、   出具法律看法书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 筹商东说念主：邓传远 四、   审计基金资产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊平素合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 推广事务合伙东说念主：邹俊 筹商东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                    第六部分     基金的召募   基金管制东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         《公开召募证券投资基金运作管制办 法》《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》《公开召募洞开式证券投资基金流动性 风险管制规则》、基金合同过火他筹商规则召募本基金，并于 2024 年 3 月 7 日经中国证监会 证监许可2024400 号文准予召募注册。   本基金为契约型洞开式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2024 年 5 月 8 日至 2024 年 5 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为得当法律 法例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分   基金合同的奏效   一、   基金合同的奏效   本基金基金合同已于 2024 年 5 月 16 日奏效，自该日起，本基金管制东说念主矜重脱手管制本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额   《基金合同》奏效满三年后无间存续的，一语气二十个责任日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金管制东说念主应在依期论说中赐与 流露；一语气五十个责任日出现前述情形的，基金管制东说念主应当阻隔基金合同，并按照基金合同 的约定法式进行算帐，不需要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。   三、   基金的自动阻隔   本基金基金合同奏效满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额握有东说念主大会审议决定。若届时的法律法例或证监会规则发生变化， 上述阻隔规则被取消、编削或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或证监会规则 推广。             第八部分   基金份额的申购、赎回与障碍  一、   申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售 机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：  二、   申购与赎回的洞开日实时分   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，洞开日为上海证券交游所、深圳证券交游 所、北京证券交游所的正常交游日（若该责任日为非港股通交游日，则本基金不错不洞开基 金份额申购、赎回或其他业务），但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同 的规则公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体办理时分在招募表示书或干系公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时分变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时分进行相应的调节，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。   基金管制东说念主可根据试验情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购脱手公告中规则。   基金管制东说念主自基金合同奏效之日起不逾越 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中规则。   在详情申购脱手与赎回脱手时分后，基金管制东说念主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的筹商规则在规则媒介上公告申购与赎回的脱手时分。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分提议申购、赎回或障碍苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。  三、     申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管制东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介上公告。  四、     申购与赎回的数额限制 额为 1 元东说念主民币（含申购费）；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机 构网点公告。各基金代理销售机构有不同规则的，投资者在该销售机构办理上述业务时，需 同期恪守销售机构的干系业务规则。 准。 招募表示书或干系公告。 书或干系公告。 当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可采用上述措施对基金界限赐与戒指。具体见基金管制东说念主干系公告。 赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调节前依照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒 介上公告。   五、   申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构规则的法式，在洞开日的具体业务办理时天职提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购苦求成立； 本基金登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额握有东说念主递交赎回苦求，赎回苦求成立；本基金登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回苦求奏效后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同筹商条件处理。   基金管制东说念主应以交游时分末端前受理灵验申购和赎回苦求确本日动作申购或赎回苦求日 (T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日提交的 灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查 询苦求的阐述情况。销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定奏效，而仅代表销 售机构确乎接纳到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的阐述情 况，投资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的， 基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不奏效， 则申购款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，基金管制东说念主或登记机构可根据干系业务法令，对上述业务办 理时分进行调节，本基金管制东说念主将于调节实施前按照筹商规则赐与公告。   六、   申购费率、赎回费率   （1）本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。   本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内若是有多笔 申购，适用费率按单笔差别运筹帷幄。   本基金对通过本公司直销中心申购A类基金份额的特定投资者与除此之外的其他平素投 资者实施辞别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管制东说念主发布的干系公告。    A类基金份额的具体申购费率如下：             申购金额（M）                  申购费率             M＜100 万元                  1.00%             M≥500 万元                每笔 1000 元    基金销售机构不错根据自身情况对申购用度实行一定的优惠，具体以试验收取为准。    （2）本基金的 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列入基金 财产，主要用于本基金的阛阓推广、销售、注册登记等各项用度。    本基金 A 类、C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金 份额握有东说念主赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额握偶然分的加多而递减，对握续 握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下： 份额类别            握有期限（N 为日期日）              费率                        N＜7 日              1.50% A 类份额                        N≥7 日                  0                        N＜7 日              1.50% C 类份额                        N≥7 日                  0 调节收费方式，基金管制东说念主依照筹商规则于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办 法》筹商规则在规则媒介上公告。 以安妥调低基金申购费率和基金赎回费率。 法例规则及基金合同约定的情况下根据阛阓情况制定基金促销计议，针对基金投资者依期和 不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，经履行安妥法式后，对基金投资者安妥 调低基金申购费率、赎回费率、障碍费率和销售服务费率。 金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管部门、自律法令的规 定。      七、   申购份额与赎回金额的运筹帷幄方式      （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的运筹帷幄公式为：      净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）      或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额      申购用度=申购金额-净申购金额      或，申购用度=固定申购费金额      申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值      （2）若投资东说念主弃取申购 C 类基金份额，则申购份额的运筹帷幄公式为：      申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值      例 1：某平素投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：      净申购金额=50，000/（1+1.00%）=49，504.95 元      申购用度=50，000－49，504.95=495.05 元      申购份额=49，504.95/1.0160＝48，725.34 份      即：平素投资者投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.00%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，725.34 份基金份额。      例 2：某投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：      申购份额=10，000/1.0500=9，523.81 份      即：投资者投资 10，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，可得到 9523.81 份基金份额。      遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行运筹帷幄，运筹帷幄公式：      赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值      赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 1：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额握有期限 20 天，对应赎回费率为 0，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   净赎回金额=赎回总金额（赎回用度为 0）=100，000×1.2130＝121，300.00 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额握有期限 20 天，假定赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，130.00 元。   例 2：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2125 元，对应赎回费率为 0，则其可得到的赎回金额为：   净赎回金额=赎回总金额（赎回用度为 0）=100，000×1.2125＝121，250.00 元   即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期限为 100 天，假定赎回当日 C 类基金 份额净值是 1.2125 元，则其可得到的赎回金额为 121，250.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别运筹帷幄基金份额净值。 本基金基金份额净值的运筹帷幄公式为：   运筹帷幄日某类基金份额净值＝运筹帷幄日该类基金份额的基金资产净值/运筹帷幄日该类别基金份 额的余额数目。   本基金各样基金份额净值的运筹帷幄，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后运筹帷幄，并在 T+1 日内流露。遇特殊情况，经履行安妥法式，不错安妥延伸运筹帷幄或流露。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述运筹帷幄结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度， 赎回金额单元为元。上述运筹帷幄结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   八、    申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。   九、   断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且遴聘估值 工夫仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 异常时。 产生负面影响，从而毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 到或者逾越 50%，或者变相回避 50%集会度的情形时。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   发生上述第 1、2、3、4、6、8、9 项暂停申购情形且基金管制东说念主决定断绝或暂停接受投 资者的申购苦求时，基金管制东说念主应当根据筹商规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。若是投 资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基 金管制东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、   暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 苦求或降速支付赎回款项。 工夫仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金管制东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项时， 基金管制东说念主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份 额握有东说念主在苦求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与搁置。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   十一、 无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金障碍中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金障碍中转入苦求份额总额后的余额)逾越前一 洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的沿途赎回苦求时，按正常赎回程 序推广。   （2）部分延期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的沿途赎回苦求有贫乏或以为因支付 投资东说念主的沿途赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，详情当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取延期赎回或取消 赎回。弃取延期赎回的，将自动转入下一个洞开日无间赎回，直到沿途赎回为止；弃取取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被搁置。延期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎 回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回苦求逾越上一洞开日基金总份 额 20%的，基金管制东说念主有权对该单个基金份额握有东说念主逾越该比例以上的赎回苦求实施延期办 理（基金份额握有东说念主可在提交赎回苦求时弃取将当日未获办理部分赐与搁置）。对该单个基金 份额握有东说念主未逾越上一洞开日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其 苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，详情该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时弃取将当日未获办理部分赐与搁置外，延伸至下 一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价钱。依照上述规则转入下一个洞开日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到沿途赎回为止。   （4）暂停赎回：一语气 2 个洞开日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管制东说念主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个 责任日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并延期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募表示书规 定的其他方式在 3 个交游日内讲演基金份额握有东说念主，表示筹商处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 迟于再行洞开日在规则媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停 公告中明确再行洞开申购或赎回的时分，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十三、 基金障碍   基金管制东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规则决定开办本基金或基金中某一类 别份额与基金管制东说念主管制的其他基金或其他类别份额之间的障碍业务，基金障碍不错收取一 定的障碍费，干系法令由基金管制东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规则制定并公告， 并提前见知基金托管东说念主与干系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管制东说念主公 告的业务法令办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额握有东说念主升天，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于得当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的圭臬收取转托管费。   十七、 依期定额投资计议   基金管制东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资计议，具体法令由基金管制东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资计议时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募表示书中所规则的依期定额投资计议最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规则的除外。   如干系法律法例允许基金管制东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务法令。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募表示书或干系公告。                 第九部分    基金的投资   一、   投资宗旨   本基金遴聘被迫式指数化投资策略，灵验追踪中证港股通互联网指数，死力竣事对标的 指数的追踪偏离度和追踪谬误最小化。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通互联网指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。此外，为更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业 板过火他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、银行入款、债券（包括国 债、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可障碍债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券以过火他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、金融繁衍器具（包括股指期货、股 票期权、国债期货等）、资产支握证券、货币阛阓器具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系规则）。   本基金可根据干系法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东说念主在履行安妥法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个交游日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款及到 期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行安妥法式后， 不错作念出相应调节。   三、   投资策略   本基金为被迫管制的指数型基金，在正常情况下，力图将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度的齐全值戒指在 0.35%以内，年追踪谬误戒指在 4%以内。   本基金主要遴聘完全复制法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成过火权重 构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调节，以拟合标的指数的事迹发扬。   对无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金管制东说念主不错根据阛阓情况，联接训诫判 断，轮廓沟通标的指数样本中个股的解放流通市值界限、流动性、行业代表性、波动性与标 的指数举座的干系性，通过抽样方式构建基金股票投资组合，优化详情投资组合中的个股权 重，以取得更接近标的指数的收益率。   （一）资产配置策略   基金管制东说念主将主要以标的指数成份股为基础，轮廓沟通追踪成果、操立场险、投资可行 性等身分构建投资组合，并根据基金资产界限、日常申购赎回情况、阛阓流动性以及股票市 场交游秉性等情况，对投资组合进行优化调节，以力图竣事对标的指数的灵验追踪，竣事对 追踪谬误的灵验戒指。   （二）股票（含存托凭证）投资策略   本基金主要采用完全复制法构建指数化投资组合，即，基金所构建的指数化投资组合将 主要根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应调节，以拟合标的指数的事迹发扬。但 若出现较为特殊的情况（举例成份股流动性不及、成份股投资受限、成份股永恒停牌、成份 股发生变更、成份股公司行为等），或受基金界限而投资受限，或因基金的申购和赎回等对本 基金追踪标的指数的成果可能带来影响等其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基 金管制东说念主不错对投资组合进行安妥变通和调节，也不错遴聘抽样复制等方法构建本基金的指 数化投资组合，以力图裁汰追踪谬误。   此外，基金管制东说念主不错根据阛阓情况，联接训诫判断，对投资组合进行安妥调节，以获 得更接近标的指数的收益率。   （1）依期调节   本基金股票组合根据所追踪的标的指数对其成份股的调节而进行相应的依期追踪调节。   （2）不依期调节   ①与指数干系的调节   当标的指数成份股发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据 指数公司发布的调节决定过火需调节的权重比例，进行相应调节。      ②申购赎回调节      根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调节，从而灵验追踪标的指数。      ③其他调节      对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性贫乏、或者财务风险较 大、或者面对要紧的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的事理以为其被阛阓支配等情形时， 本基金不错不投资该成份股，而用备选股、致使现款来代替，也不错弃取与其行业邻近、定 价特征近似或者收益率干系性较高的其它股票来代替。 资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。      （三）债券投资策略      基于基金流动性管制和灵验利用基金资产的需要，本基金将投资于流动性较好的国债、 央行单据等债券，保证基金资产流动性，提高基金资产的投资收益。本基金将根据宏不雅经济 形势、货币政策、证券阛阓变化平分析判断翌日利率变化，联接债券订价工夫，进行个券选 择。      （四）可障碍债券与可交换债券投资策略      可障碍债券与可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，本基金一方面将对 发借主体的信用基本面进行深化挖掘以明确该债底保护，力图注意信用风险，另一方面，还 会进一步分析公司的盈利和成长才智以详情中永恒的高涨空间。本基金将模仿信用债的基本 面研究，从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利才智、治理结构等 方面进行覆按，精选财务稳健、信用失约风险小的可障碍债券与可交换债券进行投资。      （五）金融繁衍品投资策略      本基金不错投资于股指期货、股票期权、国债期货等金融繁衍品，投资中主要恪守灵验 管制投资策略，根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、交游活跃的 合约进行交游。      本基金运用金融繁衍品的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风 险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的风险；利用金融繁衍 品的杠杆作用，裁汰股票仓位时常调节的交游成本，达到灵验追踪标的指数的目的。      （六）资产支握证券投资策略   本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和阛阓流动性等影响资产支握证券价值的身分进行分析，并辅助遴聘数目化订价模子， 评估资产支握证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   （七）参与转融通证券出借业务策略   为更好地竣事投资宗旨，在加强风险注意并效能审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与转融通证券出借业务。   四、   事迹相比基准   本基金事迹相比基准：中证港股通互联网指数收益率（使用估值汇率折算）×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。   遴聘该相比基准主要基于如下沟通：   由于本基金为被迫投资指数基金，追踪标的为中证港股通互联网指数，因此本基金遴聘 上述事迹相比基准。   翌日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个责任日内向中国证监会论说并提议治理决策，如障碍运作方式、与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有 东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策确依时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则援手基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数，以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   本基金资产将投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及 交游法令等相反带来的独到风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 回 转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率 风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风 险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正常交游，港股不成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。   六、   组合限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和 备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金若参与股指期货交游，应当得当下列投资限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的 卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所握 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差运筹帷幄）应当得当基金合同对于股票 投资比例的筹商约定；   （4）本基金若参与国债期货交游，应当得当下列投资限制：   在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在 任何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 30%；本 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，悉数（轧差运筹帷幄）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；   （5）本基金若参与股票期权交游，应当得当下列风险戒指宗旨要求：   因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款 或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金 资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄；    （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%；    （7）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （8）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券界限的 10%；    （9）本基金管制东说念主管制的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得超 过其各样资产支握证券悉数界限的 10%；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时间，若是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须得当以下限制：出借证券资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均运筹帷幄；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （15）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；    （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内上市交游 的股票合并运筹帷幄；    （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除第（2）、（10）、（11）、（12）、（13）、（14）项规则的情形外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游 日内进行调节，法律法例另有规则的从其规则。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资 不得当第（12）项规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不阻隔阐述出 借证券。基金握有证券的握有期运筹帷幄不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作宗旨 运筹帷幄范围。   基金管制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起脱手。   七、    不容行为   为钦慕基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、试验戒指东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当得当本基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则，注意 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱推广。干系交游必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、不容行为规则或从事关联交游 的条件 和要求，本基金可不受干系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容行为规则或从 事关联交游的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规则为准；经与基金托管东说念主协商 一致，基金管制东说念主可依据法律法例或监管部门规则径直对基金合同进行变更，该变更无谓召 开基金份额握有东说念主大会审议。   九、   基金管制东说念主代表基金利用鼓动或债权东说念主权益的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十、   基金的融资   本基金不错按照监管机构的筹商规则参与融资等干系业务，参与范围和比例、信息流露、 风险戒指及估值核算等应得当监管机构的筹商规则。  十一、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募表示书的规则。  十二、 翌日条件许可情况下的基金模式障碍   本基金管制东说念主可在条件熏陶时另行安排在证券交游所场内接受基金份额的申购赎回和上 市交游，使本基金转型为追踪并吞标的指数的上市型洞开式基金（LOF），其场内申购赎回、 上市交游、注册登记、收益分派等场内业务法令恪守本基金上市交游的证券交游所及中国证 券登记结算有限背负公司的筹商规则，届时无谓召开基金份额握有东说念主大会但须报中国证监会 备案并提前公告。   若将来本基金管制东说念主推出追踪并吞标的指数的交游型洞开式指数基金（ETF），则基金管 理东说念主在履行安妥法式后使本基金采用 ETF 联接基金模式并相应修改《基金合同》，届时无谓 召开基金份额握有东说念主大会但须提前公告。                  第十部分    基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相稀少。   四、基金财产的援手和责罚   本基金财产稀少于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章搁置或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。                第十一部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场所的交游日以及国度法律法例规则需要对外 流露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管制东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》、监 管部门筹商规则。   （一）对存在活跃阛阓且好像获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应遴聘最近交游日的 报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的， 粗疏报价进行调节，详情公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中沟通不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征沟通。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有满盈可利用数据 和其他信息支握的估值工夫详情公允价值。遴聘估值工夫详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，粗疏估值进行调节并详情公允 价值。   四、 估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调节最近交游市价，详情公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）交游所上市交游的公开刊行的可障碍债券等有活跃阛阓的含转股权的债券，实行全 价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价交游的债券中式估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息动作估值全价；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，遴聘估值工夫详情公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，遴聘估值工夫详情公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会筹商规则详情公 允价值；   （4）交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应遴聘在当前情况 下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支握的估值工夫详情其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对宇宙银行间阛阓上含权的固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价。      对宇宙银行间阛阓未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应遴聘在当 前情况下适用况兼有满盈可利用数据和其他信息支握的估值工夫详情其公允价值。 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧省略情趣的干系请示。 基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可遴聘价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生要紧变化的，遴聘最近交游日结算价估值。 金估值的公说念性。 值。 民币汇率，以估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。      若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、更得当本基 金的估值汇率时，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据试验情况调节本基金的估值汇 率，无需召开基金份额握有东说念主大会。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规则估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法例的规则或者未能充分钦慕基金份额握有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据筹商法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的运筹帷幄 结果对外赐与公布。   五、 估值法式 基金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规则的，从其规则。   每个估值日运筹帷幄基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则流露。 规则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按规则对外公布。   六、 估值非常的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值非常时，视为该类 基金份额净值非常。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值非常，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪恶的背负东说念主应当对由于 该估值非常际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值非常处理原则”给予抵偿， 承担抵偿背负。   上述估值非常的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值非常已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值非常背负方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值非常发生的用度由估值非常背负方承担；由于估值非常背负方未 实时更正已产生的估值非常，给当事东说念主形成损失的，由估值非常背负方对径直损失承担抵偿 背负；若估值非常背负方仍是积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿背负。估值非常背负方粗疏更正的情况向筹商当事东说念主进行确 认，确保估值非常已得到更正。      （2）估值非常的背负方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，况兼仅对估 值非常的筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值非常而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值非常责 任方仍粗疏估值非常负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值非常背负方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权益；若是取得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额 加上仍是取得的不当得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值非常背负方。      （4）估值非常调节遴聘尽量还原至假定未发生估值非常的正确情形的方式。      估值非常被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：      （1）查明估值非常发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值非常发生的原因详情估 值非常的背负方；      （2）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值非常形成的损失进行评估；      （3）根据估值非常处理原则或当事东说念主协商的方法由估值非常的背负方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值非常处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值非常的更正向筹商当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值运筹帷幄出现非常时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施注意损失进一步扩大。      （2）任一类非常偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；任一类非常偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当 公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值运筹帷幄差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金 管制东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的背负，经阐述后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，与本基金筹商的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金管制东说念主的建议推广，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，由此给基金份额 握有东说念主形成损失的，应根据法律法例的规则对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进程各自承担相应的背负。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的运筹帷幄结果，固然屡次再行运筹帷幄和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的运筹帷幄结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息非常（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值运筹帷幄非常而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有规则的，从其规则。若是行业另有通行作念法， 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东说念主负责运筹帷幄，基金托 管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个洞开日交游末端后运筹帷幄当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄结果复核阐述后发送给基金管制 东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、 特殊情况的处理 误处理； 发送的数据非常，或非基金管制东说念主与基金托管东说念主等原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然仍是 采用必要、安妥、合理的措施进行搜检，但未能发现非常的，由此形成的基金资产估值非常， 基金管制东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿背负。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措 施摈弃或松开由此形成的影响。   十、   实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。                   第十二部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益的 孰低数。      三、收益分派原则 体分派决策以公告为准。若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可供分派收益将有所不同。本基金并吞类别的每一基金份额享有同平分派 权；      在得当法律法例及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下， 经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调节，不需召 开基金份额握有东说念主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额、分派方式等内容。  五、收益分派决策的详情、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》 的筹商规则在规则媒介公告。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。  六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的运筹帷幄方法，依照《业务法令》 推广。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额握有东说念主。                    第十三部分 基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金阻隔算帐时所发生用度，按试验开销额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管制费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣 划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商治理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付日期顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商治理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.20%年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内按 照指定的账户旅途进行支付，注册登记机构收到后按干系合同规则支付给基金销售机构等。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管制东说念主的基金行销告徒然、促销行为 费、基金份额握有东说念主服务费等；基金管制东说念主可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进 销售特定时天职对销售服务费率进行打折优惠。   销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商法例及相应左券规则，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、   不列入基金用度的花样   基金管制东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的损失； 基金管制东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；                             《基金合同》奏效前的干系 用度；标的指数许可使用费（由基金管制东说念主承担，不得从基金财产中列支）；其他根据干系法 律法例及中国证监会的筹商规则不得列入基金用度的花样。   四、   实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制时间，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但基金管制东说念主不得就侧袋账户资产 收取管制费。   五、   基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商 税收征收的规则代扣代缴。                 第十四部分 基金的司帐与审计  一、基金的司帐政策 下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照筹商规则编制基金司帐报表； 或两边约定的其他方式阐述。  二、基金的年度审计 事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的筹商规则在规则媒介公告。                第十五部分 基金的侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管制办法》《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险管制规则》《公开召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》过火他筹商法律法例，本 基金引入侧袋机制动作流动性风险管制器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和法式   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋司帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘得当《证券法》规则 的司帐师事务所进行审计并流露专项审计看法。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额握有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金管制东说念主按照基金合同和招募表示书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况详情是否暂停申购。本招募表示书“基金份额的申购、赎回与障碍”部分的申购、 赎回规则适用于主袋账户份额。 照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求逾越前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募表示书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主运筹帷幄各项投 资运作宗旨和基金事迹宗旨时应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应款项。   阻隔侧袋机制后，基金管制东说念主实时遴聘得当《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并 流露专项审计看法。   五、   侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募表示书“基金的信息流露”部分规则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金依期论说中流露论说期内特定资产处置进展 情况，流露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不动作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡径直援用法律法例或监管法令的部分，如 将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行安妥法式后，在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可径直对 本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                  第十六部分 基金的信息流露   一、   本基金的信息流露应得当《基金法》                       《运作办法》                            《信息流露办法》                                   《基金合同》                                        《流 动性风险管制规则》过火他筹商规则。干系法律对信息流露的方式、登载媒介、报备方式等 规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、   信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规则流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会规则时天职，将应予流露的基金信息通过得当 中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称规则报刊）及《信息流露办法》规则的互联网 网站（以下简称规则网站）等媒介流露，并保证投资者好像按照基金合同约定的时分和方式 查阅或者复制公开流露的信息府上。   规则网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站。规则 网站应当无偿向投资者提供基金信息流露服务。   三、   本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行为：   四、   本基金公开流露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息流露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除极度表示外，货币单元为东说念主民币元。   五、   公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募表示书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上纲领 东说念主大会召开的法令及具体法式，表示基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息流露及基金份额握有东说念主服务等 内容。基金合同奏效后，基金招募表示书的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募表示书并登载在规则网站上；基金招募表示书其他信息发生变更的， 基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募表示书。 中的权益、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》奏效后，基金居品府上纲领的信息发生要紧变更的，基金管制东说念主应当在三 个责任日内，更新基金居品府上纲领，并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金管制东说念主不再更新基金居品府上纲领。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募表示书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募表示书、基金居品府上纲领、                         《基金合同》和基金托管左券登载在 规则网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募表示 书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金管制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在规则网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过其规则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露洞开日的各样基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站流露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募表示书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的运筹帷幄方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规则网站上，将年度论说请示性公告登载在规则报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说 应当经过得当《证券法》规则的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规则网站上，并将中期论说请示性公告登载在规则报刊上。   基金管制东说念主应当在季度末端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度论说，将季度论说 登载在规则网站上，并将季度论说请示性公告登载在规则报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度 论说。   如论说期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金管制东说念主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他垂危信息”项下 流露该投资东说念主的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金管制东说念主应当在基金年度论说和中期论说中披 露基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。      基金管制东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均差别流露基金管制东说念主、基金管制东说念主高 级管制东说念主员、基金司理等投资管制东说念主员以及基金管制东说念主鼓动握有基金的份额、期限实时间的 变动情况。      （七）临时论说      本基金发生要紧事件，筹商信息流露义务东说念主应在 2 日内编制临时论评话，并登载在规则 报刊和规则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 故意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其故意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行为受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 发生变更； 十五个责任日出现基金份额握有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币 的情形； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系信息流露 义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将筹商情况立即论说中国证监会。   （九）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）算帐论说   基金合同阻隔的，基金管制东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说请示性公 告登载在规则报刊上。   （十一）实施侧袋机制时间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募表示 书的规则进行信息流露，详见招募表示书的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息。   若本基金投资资产支握证券、股指期货、股票期权、国债期货、参与转融通证券出借业 务，基金管制东说念主将按干系法律法例要求进行流露。   当干系法律法例对于上述信息流露的规则发生变化时，基金管制东说念主将按最新规则进行信 息流露。   六、   信息流露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露管制轨制，指定故意部门及高档管制东说念主 员负责管制信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息流露内容与 口头准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、 更新的招募表示书、基金居品府上纲领、基金算帐论说等公开流露的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐述。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。基金管制东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，可是其他寰球媒介不得早于规则媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露并吞 信息的内容应当一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律法令的干系规则。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计论说、法律看法书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   七、   信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                   第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心绪和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利坦白接影 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会 受到利率变化的影响。   （4）上市公司运筹帷幄风险。上市公司的运筹帷幄好坏受多种身分影响，如管制才智、财务现象、 阛阓远景、行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。固然基金不错通过投资各样化来踱步这种非系统风险，但不成完全回避。   （5）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，交游相对较不活 跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现才智的风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款相貌来分派，而现款可能因为通货扩张的 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影 响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比以前较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现失约、无法支付到期本息，或由于债券 刊行东说念主信用等第裁汰导致债券价钱下降，将形成基金资产损失。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为身分、管制系统建树不当形成操作谬误或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推广和投资绩效监督搜检过程中， 由于决策谬误而给基金资产形成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策推广中，由于投资指示不解晰、交游操作谬误等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）工夫风险：是指公司管制信息系统建树不当等身分而可能形成的损失。 失。      流动性风险指在洞开式基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变 现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。      （1）基金申购、赎回安排      投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详实了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金管制东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险 管制器具以减少或粗疏基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停、基金遴聘舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏 好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。      （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估      本基金主要投资于标的指数即中证港股通互联网指数的成份股、备选成份股。股票资产 投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证） 的资产不低于非现款基金资产的 80%；本基金为被迫管制的指数型基金，主要遴聘完全复制 法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合为原则， 进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将根据标的指数成份股过火权重的 变动进行相应调节。在满足组合流动性需求的同期，尽量减小基金净值的波动；本基金投资 流动性受限资产的市值悉数占比，将严格效能干系法律法例规则的比例限制。本基金得当组 合管制、踱步投资的监管原则。因此，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性高超，不错 与本基金的申购赎回安排相匹配。      （3）无数赎回情形下的流动性风险管制措施      在洞开式本基金交游过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基金仓 位调节的贫乏，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。当本基金出现无数赎回时，基金 管制东说念主不错遴聘部分延期赎回、暂停赎回、降速支付赎回款项等措施进行流动性风险管制。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详实了解本基金暂停估值的情形及法式。在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金管制东说念主可暂停接纳投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项。   当本基金发生大申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。当基金遴聘舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的阛阓冲击成本而进行调节，使得阛阓的冲击成本好像分派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公说念对待。   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至故意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验破裂并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产 的变刻下分具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主运筹帷幄各项投资运作宗旨和基金事迹宗旨时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不流露侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东说念主在基金依期论说中流露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的背负。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   指基金管制或运作过程中，违背国度法律、法例的规则，或者基金投资违背法例及基金 合同筹商规则的风险。   本基金法律文献中筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓广博 规章等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配老师。同期，不同销售机构因其采用的具体评价圭臬和方法的相反，对 并吞居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 试验运作情况等应时调节对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与居品风险之 间的匹配老师，并须实时柔和销售机构对于本基金风险评级的调节情况，严慎作出投资决策。   （1）指数投资干系的风险   本基金为股票指数型基金，通过追踪标的指数发扬，具有与标的指数以及标的指数所代 表的公司相似的风险收益特征。   本基金动作股票型指数基金，在日常投资管制中股票资产投资比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%， 具有股票阛阓的系统性风险，不成回避阛阓下降的风险和个股风险。   标的指数并不成完全代表整个这个词宗旨股票阛阓。标的指数成份股的平均酬报率与整个这个词宗旨 股票阛阓的平均酬报率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司运筹帷幄现象、投资者心绪 和交游轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   ①由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏 离度与追踪谬误。   ②由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化， 使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪谬误。   ③标的指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率逾越标的指数收 益率，产生正的追踪偏离度。   ④由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资组合或 承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪谬误。   ⑤因法律法例的限制或其他限制，本基金不成投资于部分标的指数成份股。在使用替代 方法，如投资同行业中干系性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的追踪偏 离度和追踪谬误。   ⑥基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不沟通用度和税收，这将导致基金收 益率过期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ⑦在本基金指数化投资过程中，基金管制东说念主的管制才智，举例追踪指数的水平、工夫技能、 买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪 进程。   ⑧其他身分产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制非常等，由此产生追踪偏离度与追踪谬误。   本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的齐全值戒指在 谬误逾越上述范围，本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和钦慕，翌日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的管制和钦慕，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会论说并提议治理决策，如障碍运作方式、与其他基金合并、或者阻隔基金 合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对障碍运作方式、与其他基金合并、 或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决策详情并实施前，基金管制东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额握有东说念主利益优先原则援手基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与干系阛阓发扬有在差 异，从而影响投资收益。   成份券可能因各式原因临时或永恒停牌。发生停牌时，基金可能面对因无法实时调节投 资组合而导致追踪偏离度和追踪谬误扩大的风险。   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件面对退 市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金管制东说念主应当按照握有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策法式后实时对干系成份股进行调节。存在因基金管制东说念主对负面事件过火影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调节干系成份股或者过早调节干系 成份股，进而增大本基金的追踪谬误，致使不吊销给基金资产带来损失的风险。 于本基金非现款资产的 80%，投资标的过分集会有可能会给本基金带来风险。   （2）投资股指期货的风险 易中因基差波动的省略情趣而导致的风险被称为基差风险。 身分的影响下，价钱变动不同。发扬为两种情况：1）价钱变动的宗旨相悖；2）价钱变动的 幅度不同。近似合约品种的价钱，在相通身分作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品种 相反的风险。 结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。 由于模子瞎想、本钱阛阓的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调节股指期货合约或者握仓比 例也可能将给本基金的收益带来影响。   （3）投资国债期货的风险   国债期货的投资可能面对阛阓风险、基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价 格波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货阛阓的独到风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险通常是由阛阓穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法满足保证金要求，使得所握有的头寸面对被强制平仓的风险。   （4）投资股票期权的风险   本基金投资股票期权可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的干系度裁汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性   （5）投资资产支握证券的风险   资产支握证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风险等。由于资产支握 证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支握证券投资还面对基 础资产特定原始权益东说念主的歇业风险及现款流斟酌风险等与基础资产干系的风险。   （6）投资存托凭证的风险   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的干系风险可能径直或蜿蜒成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 面对存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法 律地位、享有权益等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、利用表决 权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托左券自动按捺存托凭证握有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息流露监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   （7）参与转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：1）流动性风险，指面对 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）阛阓 风险，指证券出借后可能面对出借时间无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券阛阓剧烈波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方失约、业务法令调节、 信息工夫不成正常运行等风险。   （8）投资港股通标的股票的风险   本基金可通过“内地与香港股票阛阓交游互联互通机制”投资于香港阛阓，在阛阓参加、 投资额度、可投资对象、分成派息、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会 握住调节，这些限制身分的变化可能对本基金参加或退出当地阛阓形成坚苦，从而对投资收 益以及正常的申购赎回产生径直或蜿蜒的影响。比如：   港股通业务试点时间存在逐日额度限制。在香港联合交游所开市前阶段，当日额度使用 已矣的，新增的买单申报将面对失败的风险；在香港联合交游所握续交游时段，当日额度使 用已矣的，当日本基金面对不成通过港股通进行买入交游的风险。 若是翌日港股通干系业务 法令发生变化，以新的业务法令为准。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相对于东说念主民 币的汇率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产面对潜在风 险。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金事迹产生影响。此 外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，若是汇率发布机构出现汇率发布时分延伸或 是汇率数据非常等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响。   现行的港股通法令对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范围 限制法令对具体的可投资标的进行调节，对于调出投资范围的港股，只可卖出不成买入，因 此本基金存在因港股通可投资标的范围调节，不成实时买入投资标的的风险。   ①香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所规则的其他情形时，联交所将可能停市， 本基金将面对在停市时间无法进行港股通交游的风险；出现境内证券交游所证券交游服务公 司认定的交游异常情况时，境内证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者沿途 港股通服务，本基金将面对在暂停服务时间无法进行港股通交游的风险。   ②香港阛阓证券交游价钱并无涨跌幅高下限的规则，因此逐日涨跌幅空间相对较大。   ③唯有内地与香港两地均为交游日且好像满足结算安排的交游日才为港股通交游日。   ④内地与香港股票阛阓交游互联互通机制对于股票分成、代理投票、交收安排等方面对 本基金投资安排产生影响的干系规则。   （9）《基金合同》奏效满三年之日，基金资产净值低于 2 亿元，基金管制东说念主应当阻隔基 金合同。    《基金合同》奏效满三年后无间存续的，一语气五十个责任日出现基金份额握有东说念主数目 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金管制东说念主应当阻隔基金合同， 并按照基金合同的约定法式进行算帐，不需要召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   （1）跟着得当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会面对一些特殊的风险；   （2）因工夫身分而产生的风险，如运筹帷幄机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东说念主员配备、内戒指度建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为身分而产生的风险、如内幕交游、讹诈行为等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管制东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。           第十八部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   一、   《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可推广，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在规则媒介 公告。   二、   《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对治理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的； 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的；   三、   基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律 看法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   四、   算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、   基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   六、   基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说请示性公告登载在规则 报刊上。 七、   基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。                   第十九部分 基金合同的内容节录      一、   基金合同当事东说念主及权益义务      （一）基金管制东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》稀少运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行为进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基金 合同》规则的用度；      （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权益，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资，转融通证券出借 等业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他法 律行为；      （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当筹商法律、法例的前提下，制订和调节筹商基金认购、申购、赎回、障碍 和非交游过户的业务法令；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老师信用、严慎费力的原则管制和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产相互稀少，对所管制的不同基金差别管制，差别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》过火他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用安妥合理的措施使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则运筹帷幄并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》《基金合同》过火他筹商规则，履行信息流露及论说义务；   （12）保守基金交易阴私，不显露基金投资计议、投资意向等。除《基金法》                                     《基金合同》 过火他筹商规则另有规则外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东说念主显露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过火他筹商规则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管制业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系府上不少 于法律法例规则的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规则时分发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》规则的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到筹商府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；      （19）面对斥逐、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并讲演基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿背负，其抵偿背负不因其退任而撤职；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担背负；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律行为；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏效，基金管制东说念主承 担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）推广奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全援手基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办理 证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以老师信用、费力尽责的原则握有并安全援手基金财产；   （2）竖立故意的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备满盈的、及格的闇练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互稀少；对所 托管的不同的基金差别建树账户，稀少核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建树、资 金划拨、账册记录等方面相互稀少；   （4）除依据《基金法》《基金合同》过火他筹商规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金管制东说念主代表基金鉴定的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易阴私，除《基金法》《基金合同》过火他筹商规则另有规则外，在基 金信息公开流露前赐与守密，不得向他东说念主显露；   （8）复核、审查基金管制东说念主运筹帷幄的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息流露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具看法，表示基金管制 东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是基金管制东说念主有未推广《基 金合同》规则的行为，还应当表示基金托管东说念主是否采用了安妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上不少于法律法例规则 的最低期限；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或筹商规则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             《基金合同》过火他筹商规则，召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金管制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规则监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （18）面对斥逐、照章被搁置或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行监管 机构，并讲演基金管制东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿背负，其抵偿背负不因其 退任而撤职；   （20）按规则监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）推广奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。           《运作办法》过火他筹商规则，基金份额握有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照规则要求召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东说念主的投资运作；   （8）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行为照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》过火他筹商规则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并效能《基金合同》《招募表示书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息流露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》阻隔的有限背负；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）推广奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、   基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的法式和法令   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东说念主大会暂不竖立日常机构。   （一）召开事由 基金份额握有东说念主大会：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）障碍基金运作方式；   （5）调节基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等酬报圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会法式；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有 东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调节本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额握有东说念主大会的情况；   （6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例规则或中国证监会许可的范围内 调节筹商认购、申购、赎回、障碍、基金交游、非交游过户、转托管等业务法令；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）标的指数编制决策调节；   （9）调节基金份额类别建树；   （10）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基 金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日 内召开并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额握有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并见知基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻止、干 扰。      （三）召开基金份额握有东说念主大会的讲演时分、讲演内容、讲演方式 额握有东说念主大认知知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、地点和会议相貌；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托表示注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时分和地点；      （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 金份额握有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过火筹商方式和筹商东说念主、表决意 见寄交的截止时分和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金管制东说念主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面讲演基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计 票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管制东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基 金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托表示注解得当法律法例、                         《基金合同》和会议讲演的规则，并 且握有基金份额的凭证与基金管制东说念主握有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个责任日内一语气公布干系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规则的方式收取基金份额握有 东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金管制东说念主经讲演不参加收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决看法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东说念主出具的寄托东说念主握 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托表示注解得当法律法例、                              《基金合同》和会议讲演 的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议讲演公布前报中国证监会备案。   参加基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的握有东说念主参加，方可召开。 方式召开，基金份额握有东说念主不错遴聘书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主详情并在会议讲演中列明。 下，授权方式不错遴聘书面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主握东说念主按照下列第七条文定法式详情和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份表示注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以极度决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，障碍基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为 灵验。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据表示注解，不然提交得当会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议讲演规则的表 决看法视为灵验表决，表决看法依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主 大会的主握东说念主应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是遴聘通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推广奏效的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有按捺 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主差别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、 分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，本部分对于基金份额握有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规则，但凡径直援用法律法例或监管法令的 部分，如将来法律法例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开 基金份额握有东说念主大会审议。   三、   基金合同的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不经基 金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 可推广，自表决通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议奏效之日起两日内在规则媒介 公告。   （二） 《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对治理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未告成召开或就上述事项表决未通过的； 起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的；   （三） 基金财产的算帐 组，基金管制东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组和谐领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐论说出具法律 看法书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的整个合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿途剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《证券法》规则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告。 基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在规则网站上，并将算帐论说请示性公告登载在规则 报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规则的最低期限。   四、   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交深圳国际仲裁院根据该会其时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地 点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有按捺力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责无间针织、费力、尽责地履行基金合 同规则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为《基金合同》之目的，不包括香港、澳门极度行政区及台 湾地区法律）统带并从其解释。   五、   基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                  第二十部分 基金托管左券的内容节录   一、   基金托管左券当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：广发基金管制有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   邮政编码：510308   法定代表东说念主：葛长伟   成立时分：2003 年 8 月 5 日   批准竖立机关：中国证券监督管制委员会   批准竖立文号：证监基金字200391 号   组织相貌：有限背负公司   注册本钱：14，097.8 万元东说念主民币   存续时间：握续运筹帷幄   运筹帷幄范围：基金召募；基金销售；资产管制以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时分：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织相貌：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续运筹帷幄   二、   基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。                     《基金合同》明确约定基金投资证券弃取圭臬 的，基金管制东说念主应事前或依期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金试验投 资是否得当基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即中证港股通互联网指数）的成份股、备选成份股（含存 托凭证）。此外，为更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业 板过火他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、港股通标的股票、银行入款、债券（包括国 债、地方政府债、政府支握债券、政府支握机构债券、金融债、企业债、公司债、次级债、 可障碍债券（含分离交游可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券以过火他中国证监会允许投资的债券）、债券回购、金融繁衍器具（包括股指期货、股 票期权、国债期货等）、资产支握证券、货币阛阓器具、同行存单以及法律法例或中国证监会 允许本基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会的干系规则）。   本基金可根据干系法律法例的规则参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东说念主在履行安妥法式后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资 于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于非现款基金资产的 80%；每 个交游日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后，现款及到 期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的 5%，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行安妥法式后， 不错作念出相应调节。   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份股和 备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权、国债期货合约需缴纳的交游保证金后， 保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金若参与股指期货交游，应当得当下列投资限制：    在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 10%；在 任何交游日日终，握有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，握有的 卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包 括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 20%；本基金所握 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值悉数（轧差运筹帷幄）应当得当基金合同对于股票 投资比例的筹商约定；    （4）本基金若参与国债期货交游，应当得当下列投资限制：    在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 15%；在 任何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金握有的债券总市值的 30%；本 基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价 值，悉数（轧差运筹帷幄）应当得当基金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何交游日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的 30%；    （5）本基金若参与股票期权交游，应当得当下列风险戒指宗旨要求：    因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出 认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款 或交游所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金 资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄；    （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净值 的 10%；    （7）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；    （8）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握 证券界限的 10%；    （9）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的沿途基金投资于并吞原始权益东说念主的各样 资产支握证券，不得逾越其各样资产支握证券悉数界限的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券时间，若是其信用等第下降、不再得当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须得当以下限制：出借证券资产不得逾越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资产；参 与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均运筹帷幄；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金不得当 该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （15）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推广，与境内上市交游 的股票合并运筹帷幄；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除第（2）、（10）、（11）、（12）、（13）、（14）项规则的情形外，因证券、期货阛阓波动、 上市公司合并、基金界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游 日内进行调节，法律法例另有规则的从其规则。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资 不得当第（12）项规则的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务不阻隔阐述出 借证券。基金握有证券的握有期运筹帷幄不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作宗旨 运筹帷幄范围。   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、支配证券交游价钱过火他不梗直的证券交游行为；   （7）依照法律法例筹商规则，由中国证监会规则不容的其他行为。 者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额握有东说念主利益优先的原则， 注意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱推广。干系交游 必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与流露。要紧关联交游应提交基金管制东说念主 董事会审议，并经过三分之二以上的稀少董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联 交游事项进行审查。 筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起脱手。因证券/期货阛阓波 动、上市公司合并、基金界限变动等基金管制东说念主之外的身分致使基金投资比例不得当上述规 定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交游日内进行调节，法律法例另有规则的从其规则。 变更的，本基金可相应调节不容行为和投资比例限制规则。                          《基金法》过火他筹商法律法例或 监管部门取消上述限制的，履行安妥法式后，基金不受上述限制。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主弃取 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金管制东说念主应根据法律法例的规则及《基金 合同》的约定，详情得当条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否得当筹商规则进行监督。对于不得当规则的银 行入款，基金托管东说念主不错断绝推广，并讲演基金管制东说念主。   本基金投资银行入款应得当如下规则： 入款期限，根据左券可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；存放在具有基金托管东说念主资 格的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不得逾越 20%；投资于 不具有基金托管东说念主履历的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例悉数不 得逾越 5%。   筹商法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金管制东说念主履行安妥法式 后，可相应调节投资组合限制的规则。 位职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实注意筹商风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核干系左券、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金管制东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才智等波及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行不当形成基金财产损失的， 由基金管制东说念主承担背负。   （2）基金管制东说念主负责戒指流动性风险，并承担因戒指不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成满足基金正常结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前支 取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东说念主须加强里面风险戒指轨制的成立。如因基金管制东说念主职工职务行为导致基 金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效能《基金法》《运作办 法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户管制、利率管制、支付结算等的各项规则。   （三）基金投资银行入款左券 的鉴定、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东说念主应与得当履历的入款银行总行或其授权分行鉴定《基金入款业务总体合 作左券》（以下简称《总体互助左券》），详情《入款左券书》的口头范本。《总体互助左券》 和《入款左券书》的口头范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系法例对《总体互助左券》和《入款左券书》的内容进行复核， 审查入款银行履历等。   （3）基金管制东说念主应在《入款左券书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方式、 邮寄地址、筹商东说念主和筹商电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐述及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东说念主应在《入款左券书》中规则，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途划 转到指定的基金托管账户，并在《入款左券书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切背负。   （6）基金管制东说念主应在《入款左券书》中规则，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东说念主应实时书面讲演入款行，书面讲演应加盖基金托管东说念主预留印鉴。入款分支 机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具矜重书面阐述书。变更讲演的投递方 式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东说念主的指定筹商东说念主变更，应实时加盖公章 书面讲演对方。   （7）基金管制东说念主应在《入款左券书》中规则，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与入款银行鉴定的《总体 互助左券》     《入款左券书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主援手和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款左券书》中规则，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐述或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开 具唯独入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定筹商东说念主；若入款银行分支机构代为援手入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐述收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向入款银行提议补办苦求，基金管制东说念主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原入款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金管制东说念主应在《入款左券书》中规则，对于存期逾越 3 个月的依期入款，基金托管东说念主 于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的筹商时限要求实时回复。 基金管制东说念主有背负督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的背负由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定筹商东说念主。   （4）到期兑付   基金管制东说念主提前讲演基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话接洽。入款到期前基金管 理东说念主与入款银行阐述入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，讲演基金管制东说念主与存 款银行接洽入款到账时分及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果见知基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥入款本息确当日讲演基金管制东说念主。   基金管制东说念主应在《入款左券书》中规则，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即讲演基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具干系表示注解文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。若是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原左券约定利率和试验延期天数支付延期利息。   若是在入款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与入款银行鉴定的《入款左券书》推广。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行入款投资时有违背筹商法律法例的规则及《基金合同》 的约定的行为，应实时以书面相貌讲演基金管制东说念主在 10 个责任日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主讲演的违纪事项未能在 10 个责任日内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪行为，应立即论说中国证监会，同期讲演基金管制东说念主在 基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何背负。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业圭臬的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金管制东说念主有背负确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券阛阓弃取交游敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交游敌手名单进行交游。在基金存续时间基金管制东说念主不错调节交游敌手名单，但 应将调节结果至少提前一个责任日书面讲演基金托管东说念主。新名单详情时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东说念主根据阛阓需要临时调节银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主表示理 由，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管制东说念主负责对交游敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交游法令进行交游，并负 责治理因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金管制东说念主详情 的时天职仍未承担失约背负过火他干系法律背负的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨背负。   （五）本基金投资流通受限证券，应效能《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证 券筹商问题的讲演》等筹商监管规则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或宇宙银行间债券阛阓交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的筹商基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险戒指轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金管制东说念主应至少于初次推广投资指示之前两个责任日将上述府上书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有满盈的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的方式阐述收到上述府上。   基金管制东说念主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有 效的措施，在合理的时天职灵验治理基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担整个损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金管制 东说念主应保证上述信息的信得过、齐全，并应至少于拟推广投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有满盈的时分进行审核。   由于基金管制东说念主未实时提供筹商证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担背负。 券的行为。如发现基金管制东说念主违背了《基金合同》                      《托管左券》以过火他干系法律法例的筹商 规则，应实时讲演基金管制东说念主，并报告中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东说念主的利 益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的犯科、违纪以及违背《基金合同》                               《托管左券》的投资指 令不予推广，独立即讲演基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得 不推广时，基金托管东说念主应向中国证监会论说。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，谨慎评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、费力尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律法例及监管机构的 干系规则。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值运筹帷幄、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入详情、基金收益分 配、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法例、 《基金合同》和托管左券的规则，应实时以电话、邮件或书面请示等方式讲演基金管制东说念主限 期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到讲演后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲演，基金管制东说念主应以书面相貌给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，表示违纪原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》和托管左券 对基金业务推广核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的请示，基金管制东说念主应在规则时分 内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金 合同和托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管制东说念主应积极配合提 供干系数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交游法式仍是奏效的指示违背法律、行政法例 和其他筹商规则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金管制东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其讲小说务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违纪行为，应实时论说中国证监会，同期通 知基金管制东说念主限期纠正。   三、    基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 运筹帷幄的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管制东说念主指示办理 算帐交收、干系信息流露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 推广或无故延伸推广基金管制东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管左券过火他筹商规则时，应实时以书面相貌讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面讲演后应鄙人一责任日前实时查对并以书面相貌给基金管制东说念主发出回函，表示违纪 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时 对讲演县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和托管左券对 基金业务推广核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面请示，基金托管东说念主应在规则时 间内回复并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供干系 府上以供基金管制东说念主核查托管财产的齐全性和信得过性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪行为，应实时论说中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   四、   基金财产援手   （一）基金财产援手的原则 未经基金管制东说念主的梗直指示，不得自走运用、责罚、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主试验灵验戒指下的资产及什物证券等在基金托管东说念主援手时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的背负。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金 管制东说念主采用措施进行催收，基金管制东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管左券当事东说念主外第三 方的讹诈、坚贞、过失或歇业等原因给基金资产形成的损失等不承担背负。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数得当《基金法》           《运作办法》等筹商规则后，基金管制东说念主应将属于基金财产的沿途资 金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在规则时天职，基金管制东说念主应遴聘得当 《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 援手基金的银行入款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发中 证港股通互联网指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东说念主算帐责任，基金 管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负 公司的规则推广。 资业务，波及干系账户的开立、使用的，按筹商规则开立、使用并管制；若无干系规则，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则推广。   （五）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的筹商规则，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面 相貌将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码见知基金托管东说念主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务 必实时讲演托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需府上。基金管制东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在干系府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照筹商法律法例和托管左券的约定协商后开立。新账户按筹商规则使 用并管制。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的援手   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援手 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限背负公司或单据营业中心的代援手库，什物援手凭证由基金托管东说念主握有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构试验灵验戒指的有价凭证不承担援手背负。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的援手   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件差别由基金管制东说念主、 基金托管东说念主援手。除托管左券另有规则外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的重 大合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金管制东说念主应在要紧合 同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东说念主 负责。要紧合同的援手期限不少于法律法例规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转变。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、   基金资产净值运筹帷幄和司帐核算   （一）基金资产净值的运筹帷幄、复核与完成的时分及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目运筹帷幄，基金份额净值的运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍 五入，基金管制东说念主不错竖立大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规则的，从 其规则。   基金管制东说念主每个估值日运筹帷幄基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额参 考净值（如有），经基金托管东说念主复核，按基金合同的约定流露。   基金管制东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额的基金份 额净值、基金份额参考净值（如有）发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。 基金的基金司帐背负方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值非常的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值非常。   （四）基金司帐轨制   按国度筹商部门规则的司帐轨制推广。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处 理原则，差别独赶快建树、记录和援手本基金的全套账册，对干系各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行稀少的复核。查对不符时， 应实时讲演基金管制东说念主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年末端之日起 两个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度论说的 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调节，调节以国度筹商规则为准。基金年度论说的财务司帐论说 应当经过审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期报 告或者年度论说。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数 据和编制结果。      六、   基金份额握有东说念主名册的登记与援手      基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和援手，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应差别援手基金份额握有东说念主名册，保存期不少于法律法例规则的最低期限。如不成妥 善援手，则按干系法律法例承担背负。      在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东说念主应将筹商府上送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金管制东说念主和托管 东说念主不得将所援手的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应效能守密义 务。      七、   争议治理方式      各方当事东说念主同意，因托管左券而产生的或与托管左券筹商的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有按捺力，仲裁 用度由败诉方承担。      争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自无间针织、费力、 尽责地履行基金合同和托管左券规则的义务，钦慕基金份额握有东说念主的正当权益。      托管左券受中华东说念主民共和国法律（仅为托管左券之目的，不含港澳台立法）统带。      八、   托管左券的变更、阻隔与基金财产的算帐      （一）托管左券的变更法式      托管左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得 与基金合同的规则有任何突破。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。      （二）基金托管左券阻隔的情形 月内无其他安妥的托管机构链接其原有权益义务； 月内无其他安妥的基金管制公司链接其原有权益义务； （三）基金财产的算帐 基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。             第二十一部分   对基金份额握有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额握有东说念主 的需要和阛阓的变化，有权加多或变更服务花样。主要服务内容如下：   一、握有东说念主注册登记服务   基金管制东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额握有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额握有东说念主持理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金交游份额的算帐过户等服务。   二、握有东说念主交纪行录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额握有东说念主名册上列明的整个基金份额握有东说念主的基金投资记录。 基金份额握有东说念主每次交游末端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日脱手为基金份额握有 东说念主提供该笔交游成交阐述单的查询服务。基金份额握有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东说念主 客户服务中心查询基金交游情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交游 的基金份额握有东说念主的要求打印成交阐述单。基金销售机构应根据在销售网点进行交游的基金 份额握有东说念主的要求进行成交阐述。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他相貌向通过广发基金直销系统握有本公司基 金份额的握有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额握有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金交游对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额握有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等交游发生的时分、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季末端后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额握有东说念主以电子邮件相貌发 送，年度对账单在每年度末端后 20 个责任日内对整个基金份额握有东说念主以电子邮件相貌发送。   本基金份额握有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史交纪行录。   三、信息订制服务   基金份额握有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交游阐述及干系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短敬佩务，内 容包括基金净值播报、交游阐述等。已开立本公司基金账户未预留干系府上的基金份额握有 东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、信息查询   基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额握有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购与 赎回的交游情况、账户余额、基金居品信息。   五、投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务筹商方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn             第二十二部分     其他应流露事项           公告事项                   流露日期 对于广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金开  放日常申购、赎回、障碍和依期定额投资业务的公告 广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合           同奏效公告 广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合       同及招募表示书请示性公告           第二十三部分   招募表示书存放及查阅方式   本基金招募表示书发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                 第二十四部分     备查文献     （一）中国证监会准予广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金注册召募的文 件     （二）《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金基金合同》     （三）《广发基金管制有限公司洞开式基金业务法令》     （四）《广发中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金托管左券》     （五）法律看法书

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