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广发上证科创板成长往复型灵通式指数证 券投资基金发起式集合基金更新的招募说           明书     基金管制东说念主：广发基金管制有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       时辰：二〇二五年一月 【要紧辅导】   本基金管制东说念主保证招募说明书的内容果真、准确、圆善。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应肃穆阅读本招募说明书。   基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发达的保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎费事的原则管制和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 下简称“广发上证科创板成长 ETF”）的集合基金，基金财产以迤逦或平直的方式投资于标 的指数成份股及备选成份股。为考究追踪功绩相比基准发达，本基金投资于方针 ETF 的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%。因此，遥远来看，本基金具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征，净值会跟着标的指数和 广发上证科创板成长 ETF 净值的变化而波动。   本基金为 ETF 集合基金，方针 ETF 为股票型基金，本基金的预期风险与预期收益高于混 合型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金与方针 ETF 在投资方法、往复方式和功绩发达等方面存在着磋议和区别。本基金 对方针 ETF 的投资比例不低于本基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产的 80%，投资标 的单一且过分集合有可能会给本基金带来风险，且方针 ETF 濒临的风险可能平直或迤逦成为 本基金的风险。   本基金为指数基金，其特定风险包括标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险、标 的指数波动的风险、成份股权重较大的风险、基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险、 追踪误差抑止未达约定方针的风险、标的指数变更的风险、标的指数值狡计出错的风险、成 份股停牌的风险、指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险、指数编制机构罢手服务 的风险、参与转融通证券出借业务的风险等。除此之外，本基金还濒临投资特定品种（包括 股指期货、国债期货、股票期权、资产支抓证券、存托凭证等）的出奇风险、本基金法律文 件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。   本基金基金合同胜仗满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止；基金合同胜仗满三年后连续存续的，链接五十个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金管制东说念主应当拒绝基金合同，并按照 基金合同的约定标准进行清理，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资者将濒临触 及上述事件导致基金合同拒绝的风险。   本基金的标的指数为上证科创板成长指数（指数代码：000690）。上证科创板成长指数由 中证指数有限公司编制，反应科创板具有高成长特征的上市公司证券的合座发达。   （1）编制决策   指数称号：上证科创板成长指数   指数简称：科创成长   指数代码：000690   该指数以为 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   ①样本空间   指数样本空间由餍足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   - 上市时辰杰出 6 个月，除非上市以未来均总市值名次在科创板市集前 5 位且上市时辰 杰出 3 个月；   - 非退市风险警示证券。   ②选样方法   - 对于样本空间内妥贴可投资性筛选条件的证券，区别狡计如下方针：最新季度营收 TTM 环比增长率、最新季度扣非净利润 TTM 环比增长率、畴昔 12 个季度营收 TTM 环比增长率平均、 畴昔 12 个季度扣非净利润 TTM 环比增长率、畴昔 12 个季度营收 TTM 环比增长率追思得到的 增长趋势。   - 将上述方针经过极值和圭臬化处理后得分相加算作详细得分，按照详细得分由高到低 名次，中式名次前 50 的证券算作指数样本。   指数狡计公式为：   评释期指数＝（评释期样本的调养市值/除数）×1000   其中，调养市值＝∑(证券价钱×调养股本数×权重因子)。调养股本数的狡计方法、除 数修正方法参见狡计与重视确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不杰出 10%。   ①依期调养   指数样本每季度调养一次，样本调养实施时辰区别为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第 二个星期五的下一往复日。   权重因子随样本依期调养而调养，调养时辰与指数样本依期调养实施时辰雷同。鄙人一 个依期调养日前，权重因子一般固定不变。   ②临时调养   特殊情况下将对指数进行临时调养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司 发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与重视确定处理。   （2）标的指数信息查询阶梯   投资者可通过标的指数的编制机构中证指数有限公司官网（www.csindex.com.cn）查询 标的指数的详细信息。 金，既可能按其抓有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 本基金以 1 元运转面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元份额净值跌破 1 元 运转面值的风险。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在进行 投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、                       《基金合同》、                             《基金产物贵府纲要》，自主 判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东说念主管制的其他基金的功绩并不组成本基金功绩发达的保证。 内容截止日为 2024 年 12 月 28 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日 为 2024 年 6 月 19 日，关联财务数据和净值发达截止日为 2024 年 3 月 31 日（本评释中财务 数据未经审计）。                             目   录                 第一部分    媒介   《广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金招募说 明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》      （以下简称“《基金法》”）、                   《公开召募证券投资基金运作管制办法》                                    （以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简 称“《销售办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》                              （以下简称“《信息 败露办法》”）、        《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制划定》                               （以下简称“《流 动性风险管制划定》”）、            《公开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》 （以下简称“《指数基金迷惑》”）、《证券投资基金信息败露内容与口头准则第 5 号招募说明书的内容与口头>》以及《广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资 基金发起式集合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或关键遗漏， 并对其果真性、准确性、圆善性承担法律办事。   广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金（以下简 称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管 理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募 说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基 金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏执他关联划定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                       第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金发起式集合基金招募说明书》偏执更新 基金合同》及对该基金合同的任何有用纠正和补充 灵通式指数证券投资基金发起式集合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 集合基金基金产物贵府纲要》偏执更新 集合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不息力的决定、决议、求教等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正     《流动性风险管制划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制划定》及颁布机关对其经常作念出的纠正 开召募证券投资基金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》及颁布机关对其经常作念出的纠正 体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经关联政府部门批准教训并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及关系法律法例划定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、转机、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非往复过户等 受广发基金管制有限公司托福办理登记业务的机构 额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转机、非往复过户、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结 余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得回中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月        《业务王法》：指《广发基金管制有限公司灵通式基金业务王法》，是表率基金管制东说念主 所管制的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管制东说念主和投资东说念主共同遵照 份额的行径 份额的行径 基金份额兑换为现款的行径 苦求将其抓有基金管制东说念主管制的某一基金的基金份额转机为基金管制东说念主管制的其他基金基金 份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额总额后的余额） 杰出上一灵通日基金总份额的 10% 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的粗略 申购款偏执他资产的价值总和 额总额 额净值的过程 购基金份额时收取认购、申购用度，不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认 购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的， 称为 C 类基金份额 考究追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受灵通式运作方式的基金， 简称“集合基金” 科创板成长 ETF） 偏执改日可能发生的变更 置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户                （一）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本事仍导致公允价值存 在关键不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在关键 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确定性的资产 败露办法》划定的互联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于出借期限在 10 个往复日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、流畅受限的新股及非公拓荒行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让 或往复的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额且抓有期限不少于三年的证券投资 基金 有资金、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理（指基金管制东说念主职工中照章具有基金司理履历 者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员，下 同）等东说念主员的资金 限不少于三年的基金管制东说念主的激动、基金管制东说念主、基金管制东说念主高档管制东说念主员或基金司理等东说念主 员 金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补偿 并支付用度的业务      以上释义中触及法律法例的内容，法律法例纠正后，如适用本基金，关系内容以纠正后 法律法例为准。                           第三部分       基金管制东说念主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下融合客服热线：95105828                激动称号                          出资比例            广发证券股份有限公司                        54.533%          火食通讯科技股份有限公司                        14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                       14.187%       广州科技金融改进投资控股有限公司                       7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                      1.16%                 总     计                       100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和转换委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和转换委员会、中国南边电网有限办事公司、广发证券 股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司践诺董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限办事 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金管制 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金管制有限公司总司理，兼任广发海外资产管制有限 公司董事会主席、广州投资护士人学院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公 司办事，曾任广发基金管制有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任火食通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，火食通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉火食本事服 务有限公司总司理，火食通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德相识银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金管制有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，王人鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金管制有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金管制有限公司董事长，广州广泰城发 策动护士有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金管制有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金管制有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：平静董事，博士，西宾、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）践诺事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东说念主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司汉口分公司 党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团践诺委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：平静董事，博士，西宾，现任浙大城市学院法学院西宾，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副西宾、 法律系副主任、法学院副院长、法学院西宾，宁波大学法学院西宾。      姚海鑫先生：平静董事，博士，西宾，现任辽宁大学新华海外商学院西宾，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商管制学院副院长、工商管制硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展策动处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司谋略处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金管制有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金管制有限公司信息本事部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本事部副司理、司理，广发基金管制有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金管制有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司营销管制部副总司理。曾任广发 基金管制有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销管制部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金管制有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金管制有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销管制部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外资产管制有限公司董事会主席、广州投资护士人学 院管制有限公司董事。曾在财政部、易方达基金管制有限公司办事，曾任广发基金管制有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本管制有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限办事公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金管制有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金管制有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金管制有限公司上海分公司总司理、详细管制部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保资产管制公司、工 银瑞信基金管制有限公司和长盛基金管制有限公司办事，历任广发基金管制有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金管制有限公司办事，历任广发基金管制有限公司研究员、机 构答应部副总司理、策动发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金管制有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金管制有限公司、融通基金管制有限公司工 作，历任广发基金管制有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金管制有限公司基金司理、广发海外资产管制 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金管制有限公司办事，历任广发基金管制有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事，历 任广发基金管制有限公司中央往复部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看护长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资管制有限公司、合正投资管制有限公司办事。历任广发基金管制有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与改进业务部总司理。   罗国庆先生，经济学硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发基金管制有限公 司指数投资部副总司理、广发中证传媒往复型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 12 月 27 日起任职)、广发中证传媒往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 金基金司理(自 2021 年 7 月 7 日起任职)、广发国证新动力车电板往复型灵通式指数证券投资基 金发起式集合基金基金司理(自 2021 年 8 月 16 日起任职)、广发中证 1000 往复型灵通式指数证 券投资基金基金司理(自 2022 年 7 月 28 日起任职)、广发中证国新央企激动酬报往复型灵通式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 5 月 24 日起任职)、广发上证科创板成长往复型灵通式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 8 月 23 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 11 月 10 日起任职)、广发上证科创板成长交 易型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2023 年 11 月 16 日起任职)、广发中 证国新央企激动酬报往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理(自 2023 年 11 月 24 日起任职)、广发中证港股通非银行金融主题往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合 基金基金司理(自 2024 年 1 月 30 日起任职)、广发中证 1000 往复型灵通式指数证券投资基金联 接基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发恒指港股通往复型灵通式指数证券投资基金 基金司理(自 2024 年 10 月 24 日起任职)、广发中证 A100 往复型灵通式指数证券投资基金发起 式集合基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发中证 A500 往复型灵通式指数证券投 资基金基金司理(自 2024 年 11 月 11 日起任职)。曾任深圳证券信息有限公司研究员，华富基金 管制有限公司产物遐想研究员，广发基金管制有限公司产物司理及量化研究员，广发深证 100 指数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 5 月 25 日)、广发中证医疗指 数分级证券投资基金基金司理(自 2015 年 10 月 13 日至 2020 年 8 月 25 日)、广发中证 800 往复 型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 11 月 30 日)、广发中证全 指汽车指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 7 月 31 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发 中证全指建筑材料指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 8 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证全指家用电器指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2017 年 9 月 13 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证 1000 指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 11 月 2 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发深证 100 指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 5 月 26 日至 2021 年 6 月 17 日)、广发中证医疗指数证券投资基金（LOF）基金司理(自 2020 年 8 月 26 日至 2023 年 2 月 22 日)、广发中证沪港深科技龙头往复型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 起式集合基金基金司理(自 2021 年 8 月 25 日至 2023 年 7 月 25 日)、广发国证半导体芯片往复 型灵通式指数证券投资基金基金司理(自 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日)、广发中证 发国证半导体芯片往复型灵通式指数证券投资基金集合基金基金司理(自 2021 年 8 月 9 日至    基金管制东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资管制部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金管制东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；    四、基金管制东说念主和基金司理的承诺 的关联划定，建立健全里面抑止轨制，遴选有用措施，防备违反现行有用的关联法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关联划定的行径发生。                      《基金法》及关联法律法例，建立健全的里面控 制轨制，遴选有用措施，防备下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法例或中国证监会禁锢的其他行径。 法例及行业表率，憨厚信用、费事尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违法运筹帷幄；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）拒却、扰乱、不甘愿严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率办事、滥用权益；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄漏在 任职时间洞悉的关联证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略等 信息；   （8）违反证券往复场所业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扰乱市集规律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有虚假、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会禁锢的行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联划定，泄漏 在职职时间洞悉的关联证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资谋略 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额抓有东说念主利益的证券往复偏执他步履。   五、基金管制东说念主的里面抑止轨制   基金管制东说念主的里面抑止轨制包括里面抑止大纲、基本管制轨制、部门业务规章等。   里面抑止大纲是对公司划定划定的内控原则的细化和张开，对各项基本管制轨制的统治和 携带。里面抑止大纲明确了里面抑止方针和原则、里面抑止组织体系、里面抑止轨制体系、内 部抑止环境、里面抑止措施等。基本管制轨制包括风险抑止轨制、基金投资管制轨制、基金绩 效评估探员轨制、集合往复轨制、基金司帐轨制、信息败露轨制、信息系统管制轨制、职工保 密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭成立、办事要求、业务过程等的具体说明。   根据基金管制业务的脾性，公司教训次第递进、权责融合、严实有用的四说念内控防地： 业务均制定详细的操作过程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已洞悉并承诺遵照，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立要紧业务处理凭据传递和信息疏通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的办事。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，平静于其他部门和业务步履，对里面抑止轨制的践诺 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                          第四部分    基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    教训日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月得胜地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家领受海外司帐 圭臬上市的公司。2006 年 9 月又得胜刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往复（股 票代码：3968），10 月 5 日利用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放浪 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东说念主民币，高档法下成本充足率 18.20%，权重法下成本充 足率 15.01%。 产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务管制团队、产物研发团 队、风险管制团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、运营管制团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 218 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得回证券 投资基金托管业务履历，成为国内第一家得回该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，肃穆办 理基金托管业务。招商银行算作托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、 受托投资管制托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务履历。   招商银行资产托管谀媚自身在托管行业深耕 22 年的专科才智和改进精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，神敢于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为迷惑，以“值得信托的巨匠、贴心折务的管家、让价值 抓续增多、客户的体验更佳”的“4+方针”，以改进的“服务产物化”为方法论，全地点助 力资管机构完结可抓续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运 营”“大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不息改进托管系统、服务和产物：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务详细系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募 基金绩效分析评释，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，得胜托管 国内第一只券商荟萃资产管制谋略、第一只 FOF、第一只信托资金谋略、第一只股权私募基 金、第一家完结货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答应、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 撑抓，完结从 单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力不息晋升，连年来得回业内各种奖项荣 誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融改进 “十佳金融产物改进奖”； 中国资产管制“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管 银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中 国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融改进“十 佳金融产物改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2017 年度优秀资产 托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管制系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双晋升”金点子决策二等奖； 家》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、 “20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托 管银行”奖；6 月荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国 最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银 行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2020 年度 优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行” 奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月， 荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答应托管 银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限办事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间市集清理所 股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币 市集托管业务市集改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业 改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基 金 25 年基金托管示范银行（天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限办事公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司 “2023 年度最好年金托管调和伙伴”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财 经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商 局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障集 团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东说念主保资产管制有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障 （香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资管制有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限办事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、践诺董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济师。 行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主抓本行办事，2022 年 5 月 19 日 起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代 表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董事 长、招联破钞金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副 会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、 广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月 加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长 助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险抑止部副司理、司理、信贷管制部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教诲，在风险管制、信贷管制、 公司金融、资产托管等鸿沟有潜入的研究和丰富的实务教诲。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   放浪 2024 年 03 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面抑止轨制   招商银行确保托管业务严格遵照国度关联法律法例和行业监管轨制，坚抓称职运筹帷幄、规 范运作的运筹帷幄理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制，防御和化解运筹帷幄风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、舍弃隐患， 保证业务稳健运行的风险抑止轨制，确保托管业务信息果真、准确、圆善、实时；确保内控 机制、体制的不息改进和各项业务轨制、过程的不息完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑止及风险防御体系：   一级里面抑止及风险防御是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防卫和抑止；总行 风险管制部、法律合规部、审计部平静对资产托管业务进行评估监督，并提议内控晋升管制 建议。   二级里面抑止及风险防御是招商银行资产托管部教训风险合规管制关系团队，负责部门 里面风险防卫和抑止，实时发现里面抑止谬误，提议整改决策，追踪整改情况，并平直向部 门总司理室评释。   三级里面抑止及风险防御是招商银行资产托管部在成立专科岗亭时，遵循内抑止衡原则， 视业务的风险进度制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面抑止遮掩各项业务过程和操作设施、遮掩整个团队和岗亭，并由 一说念东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管制轨制的建立均以防御风险、审慎运筹帷幄 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）平静性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对平静，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑止的查验、评价部门平静于里面抑止的 建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面抑止有用性包含里面抑止遐想的有用性、里面抑止践诺的有用性。 里面抑止遐想的有用性是指里面抑止的遐想遮掩了整个应心情的要紧风险，且遐想的风险应 对措施妥贴。里面抑止践诺的有用性是指里面抑止大概按照遐想要求严格有用践诺。   （5）安妥性原则。里面抑止安妥招商银行托管业务风险管制的需要，并大概跟着托管业 务运筹帷幄计策、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部环 境的改变实时进行纠正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防御的目的。   （7）要紧性原则。里面抑止在完结全面抑止的基础上，心情要紧托管业务要紧事项和高 风险设施。   （8）制衡性原则。里面抑止大概完结在托管组织体系、机组成立、权责分派及业务过程 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管制、产物受理、司帐 核算、资金清理、岗亭管制、档案管制和信息管制等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本划定、业务管制办法和业务操作规程。轨制结构脉络赫然、管制要求明 确，餍足风险管制全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险抑止。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据践诺他乡实时备份，整个的业务信息须经过严 格的授权方能进行走访。   （3）客户贵府风险抑止。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵府严格保 密，除法律法例和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄漏。   （4）信息本事系统风险抑止。招商银行对信息本事系统机房、权限管制实行双东说念主双岗双 责，电脑机房 24 小时值班并成立门禁，整个电脑成立密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息本事系统遴选 两地三中心的救急备份管制措施等，保证信息本事系统的安全。   （5）东说念主力资源抑止。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东说念主力资源管制及建立东说念主才梯级军队及东说念主才储备机制，有用地进行东说念主力资源管制。   五、基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作管制办法》等关联 法律法例的划定及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情 况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，基金托管东说念主对基金管制东说念主发送 的投资指示、基金管制东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示拒却践诺，独立即求教基金管制东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管制东说念主依据往复标准一经胜仗的投资指示违反法律、行政法例和 其他关联划定，或者违反基金合同约定，实时以书面款式求教基金管制东说念主进行整改，整改的 时限应妥贴法律法例及基金合同允许的调养期限。基金管制东说念主收到求教后应实时查对说明并 以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主求教的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。                              第五部分   关系服务机构      一、 基金份额销售机构      直销机构：广发基金管制有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利海外广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关系事宜的问询、灵通式基金的投资护士及投诉 等。      基金管制东说念主可根据关联法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金管制东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关系业务时，请遵循各销售机构 业务王法与操作过程。      二、 注册登记东说念主      称号：广发基金管制有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路3018号2608室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利海外广场南塔31－33楼；广东省珠海 市横琴新区环岛东路3018号2603-2622室      法定代表东说念主：葛长伟      磋议东说念主：李尔华      电话：020-89188970      传真：020-89899175 三、 出具法律倡导书的讼师事务所 称号：广东广信君达讼师事务所 住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元） 负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：杨琳、刘智 磋议东说念主：邓传远 四、 审计基金资产的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊庸碌合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层 践诺事务合伙东说念主：邹俊 磋议东说念主：王国蓓 电话：020-38137822 传真：020-38138000 承办注册司帐师：叶云晖、叶凯韵                      第六部分    基金的召募   基金管制东说念主按照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制 办法》、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险管制划定》、基金合同偏执他关联划定召募本基金，并于 2023 年 9 月 18 日经中国证 监会证监许可20232236 号文准予召募注册。   本基金为契约型灵通式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2023 年 11 月 1 日至 2023 年 11 月 14 日止进行发售。本基金召募对象为妥贴法 律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金的方针 ETF 是广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金（简称广发上 证科创板成长 ETF）。   本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集合基金，二者既有磋议也有区别：   （1）在投资方法方面，方针 ETF 平直投资于标的指数的成份股及备选成份股；而本基金 则遴选迤逦的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF，完结对功绩相比基准的考究 追踪。   （2）在往复方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在往复所市集买卖方针 ETF，也可 以按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎方针 ETF；而本基金则像庸碌的 灵通式基金一样，通过基金管制东说念主及代销机构按“未知价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与方针 ETF 功绩发达可能出现相反。可能激励相反的因素主要包括：   （1）法律法例对投资比例的要求。方针 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将一说念或接近 一说念的基金资产投资于标的指数成份股及备选成份股；而本基金算作庸碌的灵通式基金，每 个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后， 仍需保留不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。   （2）申购赎回的影响。方针 ETF 遴选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进 行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金遴选按照未知价法进行申赎的方式， 大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                  第七部分   基金合同的胜仗   一、   基金合同的胜仗   本基金基金合同已于 2023 年 11 月 16 日胜仗，自该日起，本基金管制东说念主肃穆起先管制本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额   《基金合同》胜仗满三年后连续存续的，链接 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 续 50 个办事日出现上述情形的，基金管制东说念主应当拒绝基金合同，并按照基金合同的约定标准 进行清理，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。   三、   基金的自动拒绝   本基金基金合同胜仗满三年之日，若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币，基金合同自动终 止，无需再召开基金份额抓有东说念主大会审议决定。若届时的法律法例或证监会划定发生变化， 上述拒绝划定被取消、转换或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会划定 践诺。             第八部分   基金份额的申购、赎回与转机   一、   申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管制东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管制东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括：   二、   申购与赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证 券往复所的浮浅往复日的往复时辰，但基金管制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同胜仗后，若出现新的证券往复市集或证券往复所往复时辰变更或其他特殊情况， 基金管制东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   基金管制东说念主可根据实践情况照章决定本基金起先办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购起先公告中划定。   基金管制东说念主自基金合同胜仗之日起不杰出 3 个月起先办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回起先公告中划定。   在确定申购起先与赎回起先时辰后，基金管制东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的起先时辰。   基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或转机苦求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   三、   申购与赎回的原则 权益不受毁伤并得到公说念对待。      基金管制东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管制东说念主必须在新规 则起先实施前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介上公告。      四、   申购与赎回的数额限制 币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金额级差详见各销售机构网点公告。 准。 招募说明书或关系公告。 书或关系公告。 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管制东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可遴选上述措施对基金范围赐与抑止。具体见基金管制东说念主关系公告。 赎回份额的数目限制。基金管制东说念主必须在调养前依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒 介上公告。      五、   申购与赎回的标准      投资东说念主必须根据销售机构划定的标准，在灵通日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购苦求成立； 基金份额登记机构说明基金份额时，申购胜仗。   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回苦求成立；基金份额登记机构说明赎回时，赎复活 效。投资者赎回苦求胜仗后，基金管制东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管制东说念主应以往复时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求日 (T 日)，在浮浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有用性进行说明。T 日提交的 有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构划定的其他方式查 询苦求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机构照实 吸收到苦求。申购、赎回苦求的说明以登记机构的说明结果为准。对于苦求的说明情况，投 资者应实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。若申购不胜仗，则申 购款项退还给投资东说念主。   在法律法例允许的范围内，基金管制东说念主或登记机构可根据关系业务王法，对上述业务办 理时辰进行调养，本基金管制东说念主将于调养实施前按照关联划定赐与公告。   六、   申购费率、赎回费率   (1)本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额对申购成立级差费率。投资者在一天之内若是有多笔申购，适用费率按单笔分 别狡计。本基金对通过本公司直销中心申购 A 类基金份额的特定投资者与除此之外的其他普 通投资者实施死别的申购费率，特定投资者范围及具体费率优惠详见基金管制东说念主发布的关系 公告。   具体费率如下：             申购金额（M）                申购费率             M               M≥500 万元              每笔 1，000 元      基金销售机构不错根据自身情况对销售用度实行一定的优惠，具体以实践收取为准。      (2)本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额基金申购东说念主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金 A 类基金份额的市集推行、销售、注册登记等各项用度。      本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份 额时收取，赎回费率随赎回基金份额抓有时辰的增多而递减，不低于赎回费总额的 25%应归 基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费，其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者 收取的赎回费全额计入基金财产，具体如下：      A 类基金份额赎回费如下：                  抓有期限（N）          赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0      C 类基金份额赎回费如下：                   抓有期限（N）         赎回费率                     N＜7 日          1.50%                     N≥7 日            0 调养收费方式，基金管制东说念主依照关联划定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》关联划定在划定媒介上公告。 金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵循关系法律法例以及监管部门、自律王法的规 定。 本质性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销谋略。针对基金投资者依期和不依期地 开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管制 东说念主不错妥贴调低基金申购费率、赎回费率、转机费率和销售服务费率。    七、   申购份额与赎回金额的狡计方式    本基金领受“金额申购”方式，申购价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计。    （1）若投资者采纳申购 A 类基金份额，申购份额的狡计方法为：    净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）    或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度=申购金额-净申购金额    或，申购用度=固定申购费金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某庸碌投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额 净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    净申购金额=10，000/(1+1.20%)=9，881.42 元    申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元    申购份额=9，881.42/1.0500=9410.88 份    即：庸碌投资者投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.20%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9410.88 份 A 类基金份额。    （2）若投资东说念主采纳申购 C 类基金份额，申购份额的狡计方法为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资东说念主投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：    申购份额=10，000/1.0500=9523.81 份    即：投资者投资 10，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为    本基金领受“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计，狡计 公式：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A/C 类基金份额，份额抓有期限 6 天，对应赎回费率为 1.50%， 假定赎回当日 A/C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.1000＝110，000.00 元   赎回用度=110，000.00×1.50%=1650 元   净赎回金额=110，000.00－1650=108，350.00 元   即：投资者赎回本基金 A/C 类基金份额 10 万份，                             份额抓有期限 6 天，对应赎回费率 1.50%， 假定赎回当日基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 108，350.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将区别狡计基金份额净值。 狡计公式为：   狡计日某类基金份额净值＝狡计日该类基金份额的基金资产净值/狡计日该类别基金份 额的余额总额。   本基金各种基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内败露。遇特殊情况，经履行妥贴标准，不错妥贴延长狡计或败露。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份，上述狡计 结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按实践说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度。上述 狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、   申购与赎回的注册登记 加权益并办理注册登记手续。 除权益并办理相应的注册登记手续。      九、   拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管制东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 值。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。 金申购的情形。      发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、10项暂停申购情形之一且基金管制东说念主决定拒却或 暂停接受投资者的申购苦求时，基金管制东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 舍弃时，基金管制东说念主应实时复原申购业务的办理。      十、   暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管制东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 苦求或减速支付赎回款项。 值。 接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 本事仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管制东说念主应当延 缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 情形。 系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法浮浅运行。      发生上述情形之一且基金管制东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时， 基金管制东说念主应按划定报中国证监会备案，已说明的赎回苦求，基金管制东说念主应足额支付；如暂 时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份 额抓有东说念主在苦求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与湮灭。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。      十一、 多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金转机中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金转机中转入苦求份额总额后的余额）杰出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有才智支付投资东说念主的一说念赎回苦求时，按浮浅赎回程 序践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的一说念赎回苦求有艰巨或以为因支付 投资东说念主的一说念赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管制 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延 期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采纳缓期赎回或取消 赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到一说念赎回为止；采纳取消 赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被湮灭。缓期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一 并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎 回处理。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额抓有东说念主的赎回苦求杰出上一灵通日基金总份 额 20%的，基金管制东说念主不错对该单个基金份额抓有东说念主杰出该比例以上的赎回苦求实施缓期办 理（基金份额抓有东说念主可在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分赐与湮灭）。对该单个基金 份额抓有东说念主未杰出上一灵通日基金总份额 20%的赎回苦求与其他账户赎回苦求，应当按照其 苦求赎回份额占当日苦求赎回总份额的比例，确定该单个账户当日办理的赎回份额；投资者 未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时采纳将当日未获办理部分赐与湮灭外，延长至下 一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述划定转入下一个灵通日的赎回 不享有赎回优先权，并依此类推，直到一说念赎回为止。   （4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管制东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得杰出   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管制东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往复日内求教基金份额抓有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 公告。 迟于重新灵通日在划定媒介上刊登重新灵通申购或赎回的公告，也不错根据实践情况在暂停 公告中明确重新灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、 基金的转机   基金管制东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金管制东说念主管 理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，关系王法由基金管制东说念主届 时根据关系法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前求教基金托管东说念主与关系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会招供的往复场所或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金管制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金管制东说念主公 告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往复过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非往复过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据胜仗司法文告将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵府，对于妥贴条件 的非往复过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的圭臬收费。   十六、 基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的圭臬收取转托管费。   十七、 依期定额投资谋略   基金管制东说念主不错为投资东说念专揽理依期定额投资谋略，具体王法由基金管制东说念主另行划定。投 资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的依期定额投资谋略最低申购金额。   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有划定的除外。   如关系法律法例允许基金管制东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东说念主 将制定和实施相应的业务王法。   十九、 实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“基金的侧袋机制” 部分的划定或关系公告。                   第九部分    基金的投资   一、   投资方针   本基金主要通过投资于方针 ETF，考究追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪误差 最小化。   二、   投资范围   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此外，为更 好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板偏执他国内照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货币市 场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监 会允许本基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的关系划定）。本基金的方针 ETF 为广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金。   本基金可根据关系法律法例的划定参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴标准后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不 低于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期 权合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政 府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行妥贴标准后， 不错作念出相应调养。   三、   投资策略   本基金为 ETF 集合基金，主要通过投资于方针 ETF 完结对标的指数的考究追踪。本基金 力求将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完全值抑止在 0.35%以内， 年化追踪误差抑止在 4%以内。   （一）资产配置策略   本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股、备选成份股（含存托凭证），其中投资于 方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期 货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日 在一年以内的政府债券。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创 板、创业板偏执他国内照章刊行上市的股票、存托凭证）、银行进款、债券、债券回购、股指 期货、国债期货、股票期权、资产支抓证券、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许 本基金投资的其他金融器具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地追踪 标的指数。   本基金将根据市集的实践情况，妥贴调养基金资产在各种资产上的配置比例，以保证对 标的指数的有用追踪。   （二）方针 ETF 投资策略   本基金在详细议论合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定领受申赎的方式或证 券往复所场内往复的方式进行方针 ETF 的买卖。本基金还可限制参与方针 ETF 基金份额往复 和申购、赎回之间的套利，以增强基金收益。当方针 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更 或调养，本基金也将作相应的变更或调养。   本基金将根据灵通日申购和赎回情况，决定投资方针 ETF 的时辰和方式。   （1）当净申购时，本基金将根据净申购范围及仓位情况，决定股票组合的构建、方针 ETF 的申购或买入等；   （2）当净赎回时，本基金将根据净赎回范围及仓位情况，决定方针 ETF 的赎回或卖出等。   （三）股票投资策略   根据标的指数，谀媚研究判断和基金组合的构建情况，领受被迫式指数化投资的方法构 建股票组合。   本基金将以追求追踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采 用被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构建股票投资组合。如有因 受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的市集因素的限制，基金管制东说念主 不错根据市集情况，谀媚教诲判断，对股票组合管制进行妥贴变通和调养，以更考究的追踪 标的指数。   （1）依期调养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的调养而进行相应的依期 追踪调养。   （2）不依期调养   基金司理将追踪标的指数变动，基金组合追踪偏离度情况，谀媚成份股基本面情况、流 动性现象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和调养，密切追踪标的指数。   本基金参与非标的指数成份股投资的，应当遵循产物定位，妥贴投资方针、 投资策略、 追踪误差等要求，具有充分的投资依据，并履行基金管制东说念主里面决策标准。   （四）存托凭证投资策略   为更好地完结投资方针，本基金可投资存托凭证。基金管制东说念主将在详细议论预期收益、 风险、流动性等因素的基础上，审慎参与存托凭证的投资。   （五）债券投资策略   本基金将通过从上至下的宏不雅分析，谀媚对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投 资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券采纳和配置。债券投资的 主要目的是保证基金资产的流动性，有用利用基金资产。   （六）金融繁衍品投资策略   为更好地完结投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权和其他经中国证 监会允许的繁衍金融产物，如与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关系的繁衍器具。 本基金将根据风险管制的原则，主要采纳流动性好、往复活跃的繁衍品合约进行往复。   本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，力求提高投资效率、 裁减往复成本、缩小追踪误差，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。   本基金参与国债期货投资是为了有用抑止债券市集的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为目的，限制运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投资过 程中，基金管制东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分议论国债期货的收 益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调养债券组合的久期，裁减投 资组合的合座风险。   本基金投资股票期权，将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，充分议论股票期权 的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限制参与股票期权投资。    （七）资产支抓证券投资策略    本基金将要点对市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支抓证券价值的因素进行分析，并援助数目化订价模子，评估 资产支抓证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    （八）参与转融通证券出借业务策略    为更好地完结投资方针，在加强风险防御并遵照审慎性原则的前提下，本基金可根据投 资管制的需要参与转融通证券出借业务。       四、   功绩相比基准    本基金功绩相比基准为：上证科创板成长指数收益率×95%+银行活期进款利率（税后） ×5%    改日若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主应当自该情形发 生之日起十个办事日内向中国证监会评释并提议处罚决策，如更换基金标的指数、转机运作 方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确依时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作。       五、   风险收益特征    本基金为 ETF 集合基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本 基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。       六、   组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制：    （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%；    （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货往复的，应当妥贴下列投资限制：   在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在 任何往复日日终，抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得 杰出基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日 终，抓有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；在职 何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一往复日基金资产净 值的 20%；本基金所抓有的股票和买入、卖出股指期货合约价值揣测（轧差狡计）应当妥贴 基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （4）本基金参与国债期货往复的，应当妥贴下列投资限制：   本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，揣测（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一往复日基金资产净值的 30%；   （5）本基金参与股票期权往复的，应当妥贴下列风险抑止方针要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值 不得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，还须妥贴以下限制：出借证券资产不得杰出基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与 出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 狡计；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净值 的 10％；   （8）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （9）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券范围的 10％；   （10）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得 杰出其各种资产支抓证券揣测范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有 资产支抓证券时间，若是其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （12）本基金过问天下银行间同行市集进行债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得杰出该基金资产净值的 15%。 因期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基 金不妥贴该比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回 购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （15）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复 的股票合并狡计；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、        （6）、           （11）、               （13）、                   （14）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管制 东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日 内进行调养。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资 不妥贴第（6）项划定的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务赓续交说明出借 证券。基金抓有证券的抓有期狡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计 算范围。   基金管制东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起起先。   七、    禁锢行径   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正直的证券往复步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定禁锢的其他步履。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、实践抑止东说念主或者 与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关联交 易的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则，防御利益 糟蹋，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱践诺。关系往复必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。关键关联往复应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的平静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项 进行审查。   八、    法律法例或监管部门取消上述组合限制、禁锢行径划定或从事关联往复的条件和 要求，本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、禁锢行径划定或从事 关联往复的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一 致，基金管制东说念主在履行妥贴标准后可依据法律法例或监管部门划定平直对基金合同进行变更。   九、    方针 ETF 发生关系变更情形时的处理  方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的集合基金变更为平直投资 该标的指数的指数基金；若届时本基金管制东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本 基金将本着重视投资者正当权益的原则，中式其他合适的指数算作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管制东说念主另行公告。  （1）方针 ETF 往复方式发生关键变更致使本基金的投资策略难以完结；   （2）方针 ETF 拒绝上市；   （3）方针 ETF 基金合同拒绝；   （4）方针 ETF 的基金管制东说念主发生变更（但变更后本基金与方针 ETF 的基金管制东说念主雷同 的除外）。   若方针 ETF 变更标的指数，本基金将相应变更标的指数且连续投资于该方针 ETF。若方针 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会审议变更方针 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东说念主 可出席方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会并进行表决，方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议通过变 更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额抓有东说念主大会相应变更标的指数并仍为该方针 ETF 的集合基金。   十、    基金管制东说念主代表基金利用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 有东说念主的利益； 当利益。   十一、 基金的融资业务   本基金不错按照监管机构的关联划定参与融资等关系业务，参与范围和比例、信息败露、 风险抑止及估值核算等应妥贴监管机构的关联划定。   十二、 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并护士司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有关键影响的事项详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的划定。   十三、 基金投资组合评释  广发基金管制有限公司董事会及董事保证本评释所载贵府不存在虚假纪录、误导性述说 或关键遗漏，并对本评释内容的果真性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。  基金托管东说念主招商银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务方针、净值发达和投资组合评释等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性 述说或者关键遗漏。  本投资组合评释所载数据放浪 2024 年 3 月 31 日，本评释中所列财务数据未经审计。 序号        技俩      金额（元）            占基金总资产的比例（％）      其中：庸碌股                    -                -           存托凭证                 -                -      其中：债券            202，691.23             0.47      资产支抓证券                    -                -      其中：买断式回购      的买入返售金融资                  -                -      产      银行进款和结算备      付金揣测                                                               占基金                     基金   运作方                                  资产净 序号        基金称号                       管制东说念主        公允价值                     类型     式                                  值比例                                                               （%）       广发上证科创板成长往复                     股票   往复型       广发基金管                     型    灵通式       理有限公司               金      (1)评释期末按行业分类的境内股票投资组合      本基金本评释期末未抓有境内股票。      (2)评释期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本评释期末未抓有通过港股通投资的股票。       本基金本评释期末未抓有股票。                                             占基金资产净值比 序号         债券品种         公允价值（元）                                               例（％）         其中：政策性金融债                       -               -                                                              占基金资 序号    债券代码      债券称号       数目(张)              公允价值           产净值比                                                               例(％)     本基金本评释期末未抓有资产支抓证券。     本基金本评释期末未抓有贵金属。     本基金本评释期末未抓有权证。     （1）本基金本评释期末未抓有股指期货。     （2）本基金本评释期内未进行股指期货往复。     （1）本基金本评释期末未抓有国债期货。     （2）本基金本评释期内未进行国债期货往复。   (1)评释期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案视察，评释编制日 前一年内未受到公开责怪、处罚。   (2)本基金本评释期末未投资股票，因此不存在投资的前十名股票超出基金合同划定的备 选股票库的情况。   (3)其他资产组成    序号         称号             金额（元）   (4)评释期末抓有的处于转股期的可转机债券明细   本基金本评释期末未抓有处于转股期的可转机债券。   (5)评释期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明   本基金本评释期末未抓有股票。                            第十部分      基金的功绩    本基金管制东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、费事尽责的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发达。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    一 、本评释期基金份额净值增长率偏执与同期功绩相比基准收益率的相比                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比            净值增长                          基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④ 自基金合 同胜仗起        -13.74%    1.98%   -15.34%    2.03%    1.60%   -0.05% 于今                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比            净值增长                          基准收益    阶段                 率圭臬差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                           率圭臬差                        ②        率③                                           ④              -4.65%    1.10%    -6.74%    1.19%    2.09%   -0.09% 自基金合 同胜仗起        -13.84%     1.98%   -15.34%      2.03%     1.50%   -0.05% 于今    二、自基金合同胜仗以来基金累计份额净值增长率变动偏执与同期功绩相比基准收益率 变动的相比            广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金              累计净值增长率与功绩相比基准收益率的历史走势对比图                       (2023 年 11 月 16 日至 2024 年 3 月 31 日) 注：（1）本基金合同胜仗日历为 2023 年 11 月 16 日，至败露时点未满一年。 （2）本基金建仓期为基金合同胜仗后 6 个月，至败露时点本基金仍处于建仓期。                  第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相平静。   四、基金财产的撑抓和刑事办事   本基金财产平静于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章湮灭或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。               第十二部分    基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的往复场所的往复日以及国度法律法例划定需要对外败露 基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债 券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》、监 管部门关联划定。   （一）对存在活跃市集且大概获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量的关键事件的，应领受最近往复日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近往复日的报价不可果真反应公允价值的， 应付报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制算作特征议论。此外，基金管制东说念主不 应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有有余可利用数据 和其他信息支抓的估值本事确定公允价值。领受估值本事确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，使潜在估 值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调养并确定公允 价值。   四、估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值日为非往复所 营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生关键变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的关键事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经 济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及关键变化因素，调养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种， 中式估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价；   （3）往复所上市往复的公拓荒行的可转机债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行全 价往复的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价往复的债券中式估值日收盘价并加 计每百元税前应计利息算作估值全价；   （4）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公拓荒行未上市的股票，领受估值本事确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公拓荒行股票、初次公拓荒 行股票时公司激动公拓荒售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定公 允价值；   （4）往复所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当前情况 下适用况兼有有余可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值。 供的相应品种当日的估值全价；对天下银行间市集上含权的固定收益品种，中式估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。      对天下银行间市集未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应领受在当 前情况下适用况兼有有余可利用数据和其他信息支抓的估值本事确定其公允价值。 间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价。回售登记 期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选价钱 的同期提供价钱区间算作公允价值的参考范围以及公允价值存在关键不确定性的关系辅导。 基金管制东说念主在与托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据算作该债券投资品种的公允价 值。 境未发生关键变化的，领受最近往复日结算价估值。 值。 值的公说念性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 划定估值。      如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及关系法 律法例的划定或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商处罚。      根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管制东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。   五、估值标准 基金份额的余额总额狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有划定的，从其划定。   每个估值日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值，并按划定败露。 划定暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。   六、估值错误的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的办事东说念主应当对由于该 估值错误遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值错误办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误办事方承担；由于估值错误办事方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主形成损失的，由估值错误办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值错误办事方一经积极调和，况兼有协助义务确当事东说念主有有余的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值错误办事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。      （2）估值错误的办事方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对估 值错误的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值错误而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误责 任方仍应付估值错误负责。若是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还不妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错误办事方应补偿受损方的损失，并在其支付 的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；若是得回不妥 得利确当事东说念主一经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得回的补偿额加 上一经得回的不妥得利返还的总和杰出其实践损失的差额部分支付给估值错误办事方。      （4）估值错误调养领受尽量复原至假定未发生估值错误的正确情形的方式。      估值错误被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因确定估 值错误的办事方；      （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估；      （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的办事方进行更正和补偿损 失；      （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向关联当事东说念主进行说明。      （1）基金份额净值狡计出现错误时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施防备损失进一步扩大。      （2）任一类错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；任一类错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当 公告。      （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行补偿时，基金 管制东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的办事，经说明后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金管制东说念主的建议践诺，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ②若基金管制东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此给基金份额 抓有东说念主形成损失的，应根据法律法例的划定对投资者或基金支付补偿金，就实践向投资者或 基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进度各自承担相应的办事。   ③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计结果，天然屡次重新狡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东说念主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   ④由于基金管制东说念主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值狡计错误而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管制东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   七、暂停估值的情形 金管制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   用于基金信息败露的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管制东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个灵通日往复结果后狡计当日的基金资产 净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核 说明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值信息赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 误处理； 东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然则未能发现该错误的， 由此形成的基金资产估值错误，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿办事。但基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当积极遴选必要的措施松开或舍弃由此形成的影响。                   第十三部分   基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指放浪收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益的 孰低数。      三、收益分派原则 体分派决策以公告为准。若《基金合同》胜仗动怒 3 个月可不进行收益分派； 金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不 同；      在对抓有东说念主利益无本质性不利的影响下，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金 收益分派原则进行调养，不需召开基金份额抓有东说念主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额、分派方式等内容。      五、收益分派决策果真定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的关联划定在划定媒介公告。法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务王法》 践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，上述收益分派原则仅适用于主袋账 户资产和主袋账户份额抓有东说念主。                    第十四部分    基金用度与税收   一、   基金用度的种类   本基金拒绝清理时所发生用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   二、   基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管制费。本基金管制费按前一日基金资 产净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0   基金管制费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资 产净值扣除所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值－前一日所抓有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值，若 为负数，则 E 取 0      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额资产净值的 0.30%年费率计提。狡计方法如下：      H＝E×0.30%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      基金销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金管制东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支 付等，支付日历顺延。      销售服务费主要用于支付销售机构佣金，及基金管制东说念主的基金行销告虚耗、促销步履费、 基金份额抓有东说念主服务费等。      销售服务费使用范围不包括基金召募时间的上述用度。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应条约划定，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、   不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失；   四、    实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但基金管制东说念主不得就侧袋账户资产收 取管制费。   五、    基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管制东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。                第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：若是《基金合同》胜仗少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联划定编制基金司帐报表； 说明。   二、基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息败露办法》的关联划定在划定媒介公告。               第十六部分    基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 管制划定》、《基金合同》偏执他关联划定。关系法律对信息败露的方式、登载媒介、报备方 式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国 证监会的划定败露基金信息，并保证所败露信息的果真性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予败露的基金信息通过妥贴 中国证监会划定条件的天下性报刊（以下简称划定报刊）及《信息败露办法》划定的互联网 网站（以下简称划定网站）等媒介败露，并保证投资者大概按照基金合同约定的时辰和方式 查阅或者复制公开败露的信息贵府。   划定网站包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站。划定 网站应当无偿向投资者提供基金信息败露服务。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲要 东说念主大会召开的王法及具体标准，说明基金产物的脾性等触及基金投资者关键利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物脾性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服务等 内容。   《基金合同》胜仗后，基金招募说明书的信息发生关键变更的，基金管制东说念主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书，并登载在划定网站上；发生其他变更的，基金管制东说念主至少 每年更新一次基金招募说明书。基金拒绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》胜仗后，基金产物贵府纲要的信息发生关键变更的，基金管制东说念主应当在三 个办事日内，更新基金产物贵府纲要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物贵府纲要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的， 基金管制东说念主不再更新基金产物贵府纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管制东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲要、                         《基金合同》和基金托管条约登载在 划定网站上，并将基金产物贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   （三）《基金合同》胜仗公告   基金管制东说念主应当在基金合同胜仗日次日在划定媒介上登载《基金合同》胜仗公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》胜仗后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应当至少每周 在划定网站上败露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构的网站或营业网点，败露灵通日的各种基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金管制东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站败露半年度和年度最 后一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金管制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，并将年度评释正 文登载于划定网站上，将年度评释辅导性公告登载在划定报刊上。基金年度评释的财务司帐 评释应当经过妥贴《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金管制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，并将中期评释 正文登载在划定网站上，将中期评释辅导性公告登载在划定报刊上。   基金管制东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度评释，将季度 评释登载在划定网站上，并将季度评释辅导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度评释、中期评释或者 年度评释。   如评释期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东说念主至少应当在依期评释“影响投资者决策的其他要紧信息”项下 败露该投资者的类别、评释期末抓有份额及占比、评释期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东说念主应当在基金年度评释和中期评释中败露基金组结伴产情况偏执流动性风险分 析等。   基金管制东说念主应在年度评释、半年度评释、季度评释均区别败露基金管制东说念主、基金管制东说念主 高档管制东说念主员、基金司理等投资管制东说念主员以及基金管制东说念主激动抓有基金的份额、期限实时间 的变动情况。   （七）临时评释   本基金发生关键事件，关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时评释书，并登载在规 定报刊和划定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生关键影响 的下列事件： 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 过百分之三十； 罚、刑事处罚；基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到关键 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联往复事项，但中国证监会另有划定的情形除外； 十五个办事日出现基金份额抓有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元东说念主民币 的情形； 的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   （八）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒体中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系 信息败露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开通晓。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理评释   基金合同拒绝的，基金管制东说念主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并作出清理评释。 清理评释应当经过妥贴《证券法》划定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导 书。清理组应当将清理评释登载在划定网站上，并将清理评释辅导性公告登载在划定报刊上。      （十一）投资资产支抓证券信息败露      基金管制东说念主应在基金年报及中期评释中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和评释期内整个的资产支抓证券明细。      基金管制东说念主应在基金季度评释中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占 基金净资产的比例和评释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明 细。      （十二）投资股指期货关系公告      基金管制东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货往复情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资方针等。      （十三）投资国债期货的关系公告      基金管制东说念主应在季度评释、中期评释、年度评释等依期评释和招募说明书（更新）等文 件中败露的国债期货往复情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并 充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资方针等。      （十四）投资股票期权关系公告      基金管制东说念主应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权往复的关联情况，包括投资政 策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风 险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资方针。      （十五）实施侧袋机制时间的信息败露      本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息败露，详见本招募说明书“基金的侧袋机制”部分的划定。      （十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露      本基金参与融资和转融通证券出借业务的，应当在季度评释、中期评释、年度评释等定 期评释和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管制情况等，并就评释期内本基金参与转融通证 券出借业务发生的关键关联往复事项作念详细说明。      （十七）中国证监会划定的其他信息。      六、信息败露事务管制   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门及高档管制东说念主 员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息败露内容与 口头准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管制东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期评释、更新的招募说明书、基金产物贵府纲要、基金清理评释等公开败露的关系基金信 息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或者电子说明。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家败露信息的报刊。基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信息 的果真、准确、圆善、实时。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浮浅投资操作的前提 下，自主晋升信息败露服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会及自律王法的关系划定。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于划定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计评释、法律倡导书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  第十七部分      侧袋机制   为加强对本基金流动性风险的管控，保护投资者的正当权益，根据《中华东说念主民共和国证 券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》、《公开召募灵通式证券投资基金流 动性风险管制划定》、《公开召募证券投资基金侧袋机制迷惑（试行）》偏执他关联法律法例， 本基金引入侧袋机制算作流动性风险管制器具之一。   一、   侧袋机制的实施条件和标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并护士司帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘妥贴《证券法》划定 的司帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   二、   实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基金份额抓有东说念主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账 户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户份额的赎回苦求并支付赎回款项。 金管制东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。本招募说明书“基金份额的申购、赎回与转机”部分的申购、 赎回划定适用于主袋账户份额。 照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求杰出前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。   三、   实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东说念主狡计各项投 资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基准。   基金管制东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   基金管制东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、   侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等方式复原流动性后，基金管制东说念主应当按照基金 份额抓有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓 有东说念主支付对应款项。   拒绝侧袋机制后，基金管制东说念主实时遴聘妥贴《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并 败露专项审计倡导。   五、   侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东说念主应实时发布临时公告。   基金管制东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分划定的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管制东说念主应当在基金依期评释中败露评释期内特定资产处置进展 情况，败露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的，需同期注明不算作特定资产最终变 现价钱的承诺。   六、   本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡平直援用法律法例或监管王法的部分，如 将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行妥贴标准后，在对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可平直对 本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                     第十八部分    风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      市集风险是指证券市集价钱因受多样因素（如政策因素、经济周期波动、利率因素、投 资者心情等）的影响而引起的波动，对本基金资产产生潜在风险。本基金算作指数基金，基 金收益率的变动与标的指数的变动高度一致，当标的指数因市集原因出现大幅着落时，会造 成基金净值相应着落的风险。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、管制系统成立不妥形成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。管制风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程中， 由于决策无理而给基金资产形成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、往复操作无理等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）本事风险：是指公司管制信息系统成立不妥等因素而可能形成的损失。 失。      指本基金运作过程中，可能会发生基金管制东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付 投资者赎回款项的风险。      本基金的主要流动性风险偏执管制方法如下：      （1）基金申购、赎回安排      具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及 赎回安排。      投资者应当了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险相匹配。      （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估      本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集合基金，主要投资于方针 ETF，一般情况下，上 述投资标的流动性较好，但不清除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的出现流动性较 差的情况，本基金可妥贴投资于标的指数成份股及备选成份股。        （3）多数赎回情形下的 流动性风险管制措施   在本基金往复过程中，可能会发生多数赎回的情形。多数赎回可能会产生基金仓位调养 的艰巨，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。当本基金出现多数赎回时，基金管制东说念主 不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回，以及舞动订价 等措施。发生缓期办理赎回苦求或减速支付情形时，投资东说念主濒临无法一说念赎回或无法实时获 得赎回资金的风险。在本基金缓期办理投资者赎回苦求的情况下，投资者未能赎回的基金份 额还将濒临净值波动的风险。   （4）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用各种流动性风险管制器具，对赎回苦求等进行限制调养，作 为特定情形下基金管制东说念主流动性风险的援助措施，包括但不限于：   ① 缓期办理多数赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的 “九、多数赎回的情形 及处理方式”，详细了解本基金缓期办理多数赎回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回苦求   具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速 支付赎回款项的情形” 和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎 回苦求的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主的部分或一说念赎回苦求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形” 和“九、多数赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金减速 支付赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时辰将可能比一般浮浅情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   ④ 收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的 赎回费。   ⑤ 暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   ⑥ 舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将 会根据投资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本大概分派给实践申购、赎 回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公说念对待。   若本基金遴选舞动订价机制，投资者申购基金得回的申购份额及赎回基金得回的赎回金 额均可能受到不利影响。   ⑦侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额浮浅灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在启用侧 袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，基金管制东说念主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不败露侧袋账户份额的 净值，即便基金管制东说念主在基金依期评释中败露评释期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管制东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   ⑧中国证监会认定的其他措施。   指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法例的划定，或者基金投资违反法例及基金 合同关联划定的风险。   本基金法律文献中关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集精深 法例等作念出的概述性描述，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构(包 括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才智与 产物风险之间的匹配磨真金不怕火。同期，不同销售机构因其遴选的具体评价圭臬和方法的相反，对 并吞产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 实践运作情况等应时调养对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与产物风险之 间的匹配磨真金不怕火，并须实时心情销售机构对于本基金风险评级的调养情况，严慎作出投资决策。   （1）标的指数酬报与股票市集平均酬报偏离的风险   标的指数并不可完全代表整个这个词方针股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整个这个词方针 股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄现象、投资者心情 和往复轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （3）成份股权重较大的风险   根据本基金标的指数编制决策，存在个别成份股权重较大、集合度较高的情况，可能使 基金濒临较大波动风险或流动性风险。   （4）基金投资组合酬报与标的指数酬报偏离的风险   主要影响因素包括：   ①方针 ETF 对指数的追踪误差：本基金主要通过投资于方针 ETF 完结对功绩相比基准的 考究追踪，方针 ETF 对指数的追踪误差会影响本基金对功绩相比基准的追踪误差；   ②本基金发生申购赎回、管制费和托管费收取等其他导致基金追踪误差的情形。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因多样原因临时或遥远停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   （6）指数成份股发生负面事件濒临退市时的应付风险   根据法律法例的要求，在指数基金运作过程中，当指数成份股发生较着负面事件濒临退 市风险，且指数编制机构暂未作出调养的，基金管制东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履 行里面决策标准后实时对关系成份股进行调养。存在因基金管制东说念主对负面事件偏执影响，以 及对指数编制机构的相应反应的判断不够准确而未能实时调养关系成份股或者过早调养关系 成份股，进而增大本基金的追踪误差，甚而不清除给基金资产带来损失的风险。   （7）标的指数变更的风险   尽管可能性较小，若标的指数发生变更，本基金的投资组合将相应进行调养。届时本基 金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调养可能产生往复成本和契机成本。投资者须 承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   （8）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管制和重视，改日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的管制和重视，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日向中国证监会评释并提议处罚决策，如更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合 并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚决策确依时间，基金管制东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发达与关系市集发达有在相反， 影响投资收益。   （9）追踪误差抑止未达约定方针的风险   本基金为广发上证科创板成长 ETF 的集合基金，主要通过投资于广发上证科创板成长 ETF 完结对功绩相比基准的考究追踪，力求将日均追踪偏离度抑止在 0.35%以内，年化追踪误差 抑止在 4%以内，但因标的指数编制王法调养或其他因素可能导致追踪误差杰出上述范围，本 基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （10）标的指数值狡计出错的风险   尽管指数编制机构将遴选一切必要措施以确保指数的准确性，但分歧此作任何保证，亦 不因指数的任何错误对任何东说念主负责。因此，若是标的指数值出现错误，投资东说念主参考指数值进 行投资决策，则可能导致损失。   （11）投资于方针 ETF 的风险   本基金为 ETF 集合基金，投资于方针 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%，投资标 的单一且过分集合有可能会给本基金带来风险。   本基金属于集合基金，主要投资于方针 ETF，方针 ETF 濒临的诸如管制风险与操立场险、 方针 ETF 份额二级市集往复价钱折溢价的风险等，可能平直或迤逦成为本基金的风险。投资 者须洞悉并关留心标 ETF 招募说明书等文献中的风险揭示内容。 产生相反的原因主要包括：1）现款投资比例要求，方针 ETF 莫得现款投资比例的要求，不错 将一说念或接近一说念的基金资产用于追踪标的指数的发达；而本基金算作庸碌的灵通式基金， 每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复保证金后， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；2）申 购赎回的影响，方针 ETF 遴选什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申 赎遴选现款方式，不仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击，而且本基金为应付投资者 以现款方式申赎而进行的证券往复需支付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于方针 ETF 的功绩发达。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期货 往复中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种相反形成的风险。合约品种相反形成的风险，是指访佛的合约品种，在相 同因素的影响下，价钱变动不同。发达为两种情况：1）价钱变动的标的违抗；2）价钱变动 的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在雷同因素作用下变动幅度上的相反，也组成了合约品 种相反的风险。   （3）标的物风险。股指期货往复中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指数 的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的选 择。由于模子遐想、成本市集的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调养股指期货合约或者抓 仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价 格波动使所抓有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的出奇风险之一，是 指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生随机损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或 了结头寸的风险，此类风险经常是由市集进击广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是 指资金量无法餍足保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金投资股票期权可能给本基金带来格外风险，包括杠杆风险、期权价钱与基金投资 品种价钱的关系度裁减带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。   本基金可投资于资产支抓证券，可能会濒临资产支抓证券出奇的信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险以及操立场险和法律风险。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 濒临存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证抓有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法 律地位、享有权利等方面存在相反可能激励的风险；存托凭证抓有东说念主在分成派息、利用表决 权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动不息存托凭证抓有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证抓有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在抓续信息败露监管方面与境内可能存在相反 的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性风险，指濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险，指 证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借条用度的风险；3）市集 风险，指证券出借后可能濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险；4）其他风险，如宏不雅 政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现关键事件、往复敌手方背约、业务王法调养、 信息本事不可浮浅运行等风险。 动拒绝；基金合同胜仗满三年后连续存续的，链接五十个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元东说念主民币情形的，基金管制东说念主应当拒绝基金合同，并 按照基金合同的约定标准进行清理，不需要召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。投资者将面 临触及上述事件导致基金合同拒绝的风险。   （1）跟着妥贴本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因本事因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕往复、诓骗行径等产生的风险；   （5）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （6）其他随机导致的风险。   二、声明 构代理销售，基金管制东说念主与基金代销机构都不可保证其收益或本金安全。           第十九部分   基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议胜仗后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拒绝： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对处罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）遴聘司帐师事务所对清理评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理评释出具法律 倡导书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理评释经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在划定网站上，并将清理评释辅导性公 告登载在划定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例划定的最 低期限。                   第二十部分   基金合同的内容摘记      一、基金合同当事东说念主及权利义务      （一）基金管制东说念主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》平静运用并管制基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度关联法律划定，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基金 合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；      （14）以基金管制东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在妥贴关联法律、法例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、赎回、转机 和非往复过户和收益分派等的业务王法；   （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以憨厚信用、严慎费事的原则管制和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，保证所管制的 基金财产和基金管制东说念主的财产彼此平静，对所管制的不同基金区别管制，区别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释；   （10）编制季度、中期和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定，履行信息败露及评释义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄漏基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他关联划定另有划定外，在基金信息公开败露前应予逃匿，不向他东说念主泄漏，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （16）按划定保存基金财产管制业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府，保 存期限不低于法律法例划定的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时辰发出，况兼保证投资者 大概按照《基金合同》划定的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临结果、照章被湮灭或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会并求教基金 托管东说念主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金管制东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；      （23）以基金管制东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金在召募时间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不可胜仗，基金管制东说念主承 担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （25）践诺胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全撑抓基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金管制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管制东说念主有违反《基金合同》及国 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的情形，应申报中国证监会， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往复资 金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管制东说念主更换时，提名新的基金管制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以憨厚信用、费事尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）教训专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备有余的、及格的熟习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务管制及东说念主事管制等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此平静；对所 托管的不同的基金区别成立账户，平静核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面彼此平静；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金管制东说念主代表基金订立的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、                     《基金合同》偏执他关联划定另有划定外，在基 金信息公开败露前赐与逃匿，不得向他东说念主泄漏，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管制东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐评释、季度、中期和年度评释出具倡导，说明基金管制东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；若是基金管制东说念主有未践诺《基金合同》 划定的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府，保存期限不低于法 律法例划定的最低期限；   （12）从基金管制东说念主或其托福的登记机构处吸收基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金管制东说念主查对；   （14）依据基金管制东说念主的指示或关联划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金管制东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金管制东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被湮灭或者被照章宣告收歇时，实时评释中国证监会和银行监管 机构，并求教基金管制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而免除；   （20）按划定监督基金管制东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管制东说念主追偿；   （21）践诺胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由 于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目将 可能有所不同。            《运作办法》偏执他关联划定，基金份额抓有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项利用 表决权；   （6）按照方针 ETF 基金合同的约定出席或者托付代表出席方针 ETF 基金份额抓有东说念主大 会并对方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会审议事项利用表决权；   （7）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （8）监督基金管制东说念主的投资运作；   （9）对基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏执他关联划定，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1）肃穆阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）心情基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限办事；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）践诺胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的不妥得利；   （9）向基金管制东说念主或销售机构提供法律法例划定的信息贵府及身份说明注解文献，配合管制 东说念主或其销售机构就托福东说念主风险承受才智、反洗钱等事项进行的尽责视察；   （10）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的标准和王法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额抓有东说念主大会不教训日常机构。   鉴于本基金是方针 ETF 的集合基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额抓有东说念主大会方面 存在一定的磋议，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金份额出席或者托付代表出 席方针 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有方针 ETF 份额的总额乘以 该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   本基金的基金管制东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以方针 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东说念主的托福以本基 金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管制东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓 有东说念主大会的，须先罢黜本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额抓有东说念主大会。本基 金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会的，由本基金基 金管制东说念主代表本基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额抓有东说念主大会。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作方式；   （5）调养基金管制东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费率，但法律法例要求调 整该等酬报圭臬或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略，但由于方针 ETF 往复方式变更、拒绝上市或方针 ETF 基金合同拒绝而变更本基金投资方针、范围或策略的情况除外；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会标准；   （10）基金管制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或揣测抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金管制东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；      （13）法律法例、              《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致，履行妥贴标准后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：      （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内调养本基金一说念或者部分份额类别的申购 费率、调低销售服务费率或变更收费方式；      （3）因相应的法律法例、往复所或登记机构的关系业务王法发生变动而应当对《基金合 同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额抓有东说念主大会的情况；      （6）基金管制东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会许可的范围内 调养关联认购、申购、赎回、转机、基金往复、非往复过户、转托管等业务王法；      （7）由于方针 ETF 拒绝上市或基金合同拒绝，而变更本基金投资方针、范围或策略；      （8）因方针 ETF 变更或调养功绩相比基准，本基金相应付功绩相比基准进行变更或调 整；      （9）基金推出新业务或服务；      （10）调养基金份额类别成立；      （11）调养基金收益的分派原则和支付方式；      （12）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的情形除外的其 他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教基金托管东说念主。基金 管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并求教基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 额抓有东说念主大会，应当向基金管制东说念主提议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面求教提议提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开，并求教基金管制东说念主，基金管制东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的求教时辰、求教内容、求教方式 额抓有东说念主大瓦解知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议款式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要求教的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏执磋议方式和磋议东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面求教基金管制东说念主到指定地点对表决倡导的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面求教基金管制东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计 票进行监督的，不影响表决倡导的计票遵循。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管制东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基 金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解妥贴法律法例、                         《基金合同》和会议求教的划定，并 且抓有基金份额的凭证与基金管制东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议求教后，在 2 个办事日内链接公布关系提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定求教基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制 东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照会议求教划定的方式收取基金份额抓有 东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管制东说念主经求教不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表决意 见或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决倡导或授权他东说念主代表 出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中平直出具表决倡导的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福说明注解妥贴法律法例、                              《基金合同》和会议求教 的划定，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东说念主确定并在会议求教中列明。 下，授权方式不错领受书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议求教中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的求教后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第七条文定标准确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管制 东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；若是基金管制东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所求教的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以相当决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，转机基金运作方式、更换 基金管制东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为 有用。   基金份额抓有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔神话明注解，不然提交妥贴会议通 知中划定的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议求教划定的表 决倡导视为有用表决，表决倡导糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 起先后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然由基 金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议起先后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主就地公布计票结 果。      （3）若是会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一 次为限。重新盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）胜仗与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。      基金份额抓有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 日内在划定媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当践诺胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议。 胜仗的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金管制东说念主、基金托管东说念主均有不息 力。      （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主区别抓有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的二分之一（含二分之一）； 的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。      并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      （十）对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，本部分对于基金份额抓有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等划定，但凡平直援用法律法例或监管王法的 部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管制东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。   三、基金合同湮灭和拒绝的事由、标准及基金财产的清理方式   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 可践诺，通过之日起五日内报中国证监会备案，自决议胜仗后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系标准后，《基金合同》应当拒绝： 接的； 二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管制东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对处罚决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 组，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产清理小组融合收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）遴聘司帐师事务所对清理评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理评释出具法律 倡导书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一说念剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理评释经妥贴《中华东说念主民共和国证 券法》划定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理评释报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小 组进行公告，基金财产清理小组应当将清理评释登载在划定网站上，并将清理评释辅导性公 告登载在划定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不得低于法律法例划定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能处罚的，应提交广州仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁 地点为广州，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有不息力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应遵循各自的职责，连续赤诚、费事、尽责地履行基金 合同划定的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十一部分 基金托管条约的内容摘记   一、 托管条约当事东说念主  （一）基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”）  称号：广发基金管制有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主：葛长伟  成立时辰：2003 年 8 月 5 日  批准教训机关及批准教训文号：证监基金字200391 号  组织款式: 有限办事公司  注册成本：14，097.8 万元东说念主民币  存续时间：抓续运筹帷幄  （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）  称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）  住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦  法定代表东说念主：缪建民  成立时辰：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号  组织款式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 252.20 亿元  存续时间：抓续运筹帷幄   二、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方往复等进行监督。  本基金主要投资于方针 ETF、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）。此外，为更 好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股（包括科创板、创业板偏执他国内照章发 行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、资产支抓证券、银行进款、同行存单、货币市 场器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法例或中国证监 会允许本基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会的关系划定）。本基金的方针 ETF 为广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金。   本基金可根据关系法律法例的划定参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管制东说念主在履行妥贴标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低 于非现款基金资产的 80%；每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权 合约需缴纳的往复保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东说念主在履行妥贴标准后， 不错作念出相应调养。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%且不低于非现款基金资产 的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的往复 保证金后，保抓不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金参与股指期货往复的，应当妥贴下列投资限制：   在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职 何往复日日终，抓有的买入股指期货合约、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超 过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指方针 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职何往复日日终， 抓有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票及方针 ETF 总市值的 20%；在职何交 易日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一往复日基金资产净值的 同对于股票投资比例的关联约定；   （4）本基金参与国债期货往复的，应当妥贴下列投资限制：   本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%； 在职何往复日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总市值的 30%； 基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价 值，揣测（轧差狡计）应当妥贴基金合同对于债券投资比例的关联约定；在职何往复日内交 易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一往复日基金资产净值的 30%；   （5）本基金参与股票期权往复的，应当妥贴下列风险抑止方针要求：   基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得杰出基金资产净值的 10%；开 仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全 额现款或往复所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不 得杰出基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （6）本基金参与转融通证券出借业务的，还须妥贴以下限制：出借证券资产不得杰出基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性受限资产；参与 出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均 狡计；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得杰出基金资产净值 的 10％；   （8）本基金抓有的一说念资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20％；   （9）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出该资产支抓 证券范围的 10％；   （10）本基金管制东说念主管制的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产支抓证券，不得超 过其各种资产支抓证券揣测范围的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时间，若是其信用品级下降、不再妥贴投资圭臬，应在评级评释发布之日起 3 个 月内赐与一说念卖出；   （12）本基金过问天下银行间同行市集进行债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不 得缓期；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得杰出该基金资产净值的 15%。因 期货市集波动、证券市集波动、证券停牌、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金 不妥贴该划定比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；  （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购 往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；  （15）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；  （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境内上市往复的 股票合并狡计；  （17）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。  除第（2）、（6）、（11）、（13）、（14）条文定的情形外，因证券市集波动、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金范围变动、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管制 东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述划定投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个往复日 内进行调养。  因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资不 妥贴第（6）项划定的，基金管制东说念主不得新增出借业务。基金参与出借业务赓续交说明出借证 券。基金抓有证券的抓有期狡计不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针狡计 范围。  基金管制东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的 关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起起先。  （1）承销证券；  （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽办事的投资；  （4）买卖除方针 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；  （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏执他不正直的证券往复步履；  （7）法律、行政法例或者中国证监会划定禁锢的其他步履。 与其有其他关键犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他关键关 联往复的，应当妥贴基金的投资方针和投资策略，遵循抓有东说念主利益优先原则，防御利益糟蹋， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念价钱践诺。关系往复必须事前得到基金托 管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。关键关联往复应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的平静董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 本基金可不受关系限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、禁锢行径划定或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东说念主协商一致，基 金管制东说念主在履行妥贴标准后可依据法律法例或监管部门划定平直对基金合同进行变更。  （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主采纳存 款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东说念主应根据法律法例的划定及《基金合 同》的约定，确定妥贴条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主 应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否妥贴关联划定进行监督。对于不妥贴划定的银行 进款，基金托管东说念主不错拒却践诺，并求教基金管制东说念主。  本基金投资银行进款应妥贴如下划定： 进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托管 东说念主履历的并吞生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例揣测不得杰出 20%，投 资于不具有基金托管东说念主履历的并吞生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得杰出 5%。  关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资政策，基金管制东说念主履行妥贴标准后， 可相应调养投资组合限制的划定。 职责、风险抑止措施和监察稽核轨制，切实防御关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核关系条约、账户贵府、投资指示、进款证实书等关联 文献，切实履行托管职责。  （1）基金管制东说念主负责抑止信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才智等触及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行不妥形成基金财产损失的， 由基金管制东说念主承担办事。  （2）基金管制东说念主负责抑止流动性风险，并承担因抑止不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金管制东说念主要求一说念提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可餍足基金浮浅结算业务的风险、因一说念提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。  （3）基金管制东说念主须加强里面风险抑止轨制的建立。如因基金管制东说念主职工职务行径导致基 金财产受到损失的，需由基金管制东说念主承担由此形成的损失。  （4）基金管制东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户管制、利率管制、支付结算等的各项划定。  （三）基金投资银行进款条约的订立、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取  （1）基金管制东说念主应与妥贴履历的进款银行总行或其授权分行订立《基金进款业务总体合 作条约》（以下简称《总体调和条约》），确定《进款条约书》的口头范本。《总体调和条约》 和《进款条约书》的口头范本由基金托管东说念主与基金管制东说念主共同约定。  （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体调和条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。  （3）基金管制东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭证的办理方式、 邮寄地址、磋议东说念主和磋议电话，以及进款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，进款 余额的说明及兑付办法等。  （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门交 付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。  （5）基金管制东说念主应在《进款条约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的资金应一说念划 转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切办事。  （6）基金管制东说念主应在《进款条约书》中划定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东说念主应实时书面求教进款行，书面求教应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金管制东说念主、基金托管东说念主出具肃穆书面说明书。变更求教的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定磋议东说念主变更，应实时加盖公章 书面求教对方。  （7）基金管制东说念主应在《进款条约书》中划定，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。  （1）基金投资于银行进款时，基金管制东说念主应当依据基金管制东说念主与进款银行订立的《总体 调和条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。  （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主撑抓和使用。  （1）进款证实书等进款凭证传递  进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东说念主应在《存 款条约书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款凭证（下称 “进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开 具独一进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款凭证复 印件并与基金托管东说念主电话说明收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东说念主指定磋议东说念主；若进款银行分支机构代为撑抓进款凭证的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。  （2）进款凭证的遗失补办  进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管制东说念主向进款银行提议补办苦求，基金管制东说念主应督 促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至托管东说念主，原进款凭证 自动作废。  （3）账目查对  每个办事日，基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。  基金管制东说念主应在《进款条约书》中划定，对于存期杰出 3 个月的依期进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东说念主行查扣问复的关联时限要求实时回复。 基金管制东说念主有办事督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的办事由进款银行承担。  进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至基 金托管东说念主指定磋议东说念主。  （4）到期兑付  基金管制东说念主提前求教基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话究诘。进款到期前基金管 理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。  基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，求教基金管制东说念主与进款 银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管制东说念主应将接洽结果求教基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日求教基金管制东说念主。  基金管制东说念主应在《进款条约书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 求教基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具关系说明注解文献后，与存 款银行指定司帐主管电话说明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。 若是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需按原 条约约定利率和实践缓期天数支付缓期利息。  若是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因，基 金管制东说念主不错提前支取一说念或部分资金，因提前支取导致的利息损失应由基金管制东说念主承担。  提前支取的具体事项按照基金管制东说念主与进款银行订立的《进款条约书》践诺。  基金资金存入进款银行当日，进款行分支机构开具进款证实书或其他有用进款凭证，同期 传真复印件给基金托管东说念主和基金管制东说念主，并寄送或上门托付原件给基金托管东说念主代为撑抓；若 进款行代为撑抓存单原件，进款行传真复印件给基金托管东说念主和基金管制东说念主。  基金托管东说念主发现基金管制东说念主在进行进款投资时有违反关联法律法例的划定及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面款式求教基金管制东说念主在 10 个办事日内纠正。基金管制东说念主对基 金托管东说念主求教的违法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。基 金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键违法行径，应立即评释中国证监会，同期求教基金管制东说念主在 基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何办事。  （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金管制东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥贴法律法例 及行业圭臬的、经留心采纳的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单并约定各往复对 手所适用的往复结算方式。基金管制东说念主有办事确保实时将更新后的往复敌手名单发送给基金 托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主应严格按照往复敌手名单的 范围在银行间债券市集采纳往复敌手。基金托管东说念主监督基金管制东说念主是否按事前提供的银行间 债券市集往复敌手名单进行往复。在基金存续时间基金管制东说念主不错调养往复敌手名单，但应 将调养结果至少提前一个办事日书面求教基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的往复对 手所进行但尚未结算的往复，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的往复。如基金管制 东说念主根据市集需要临时调养银行间债券往复敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由， 并在与往复敌手发生往复前 3 个往复日内与基金托管东说念主协商处罚。  基金管制东说念主负责对往复敌手的资信抑止，按银行间债券市集的往复王法进行往复，并负责 处罚因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的往复敌手在基金管制东说念主确定的 时辰内仍未承担背约办事偏执他关系法律办事的，基金管制东说念主不错对相应损失先行赐与承担， 然后再向关系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复时，基金托 管东说念主应实时提醒基金管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨办事。  （五）本基金投资流畅受限证券，应遵照《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券 关联问题的求教》等关联监管划定。 股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往复证券，不包括由于发布关键音信 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。  本基金不错投资经中国证监会批准的非公拓荒行证券，且限于由中国证券登记结算有限责 任公司、中央国债登记结算有限办事公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存管 的，并可在证券往复所或天下银行间债券市集往复的证券。  本基金不得投资未经中国证监会批准的非公拓荒行证券。  本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险抑止轨制。基金投资非公拓荒行 股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。  基金管制东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个办事日将上述贵府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有有余的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个办事日内，以 书面或其他两边招供的方式说明收到上述贵府。  基金管制东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险遴选积极有用 的措施，在合理的时辰内有用处罚基金运作的流动性问题。如因基金多数赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活艰巨时，基金管制东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算，并承担整个损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承 担任何办事。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金管制 东说念主应保证上述信息的果真、圆善，并应至少于拟践诺投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有有余的时辰进行审核。  由于基金管制东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指示 而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担办事。 券的行径。如发现基金管制东说念主违反了《基金合同》、《托管条约》以偏执他关系法律法例的有 关划定，应实时求教基金管制东说念主，并申报中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东说念主的 利益。基金托管东说念主有权对基金管制东说念主的行恶、违法以及违反《基金合同》、《托管条约》的投 资指示不予践诺，独立即求教基金管制东说念主纠正，基金管制东说念主不予纠正或已代表基金签署合同 不得不践诺时，基金托管东说念主应向中国证监会评释。  （六）基金管制东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，肃穆评估中期单据投资业务的风险， 本着审慎、费事尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应妥贴法律法例及监管机构的关系 划定。  （七）基金托管东说念主根据关联法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值狡计、 基金份额净值狡计、基金参考份额净值（如有）、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 关系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。  （八）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违反法律法例、 《基金合同》和托管条约的划定，应实时以电话、邮件或书面辅导等方式求教基金管制东说念主限 期纠正。 基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到求教后应 实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面求教，基金管制东说念主应以书面款式给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规依期 限内，基金托管东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金 托管东说念主求教的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。  （九）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和托管条约 对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的辅导，基金管制东说念主应在划定时辰 内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金 合同和托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项，基金管制东说念主应积极配合提 供关整个据贵府和轨制等。  （十）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据往复标准一经胜仗的指示违反法律、行政法例和 其他关联划定，或者违反基金合同约定的，应当立即求教基金管制东说念主实时纠正，由此形成的 损失由基金管制东说念主承担，托管东说念主在履行其求教义务后，赐与免责。  （十一）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有关键违法行径，应实时评释中国证监会，同期求教 基金管制东说念主限期纠正。   三、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东说念主 狡计的基金资产净值和基金份额净值、基金参考份额净值（如有）、根据基金管制东说念主指示办理 清理交收、关系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 践诺或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、基金合 同、托管条约偏执他关联划定时，应实时以书面款式求教基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到书面求教后应鄙人一办事日前实时查对并以书面款式给基金管制东说念主发出回函，说明违法 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东说念主有权随时 对求教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管制东说念主依照法律法例、基金合同和托管条约对 基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管制东说念主发出的书面辅导，基金托管东说念主应在划定时 间内回应并改正，或就基金管制东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供关系 贵府以供基金管制东说念主核查托管财产的圆善性和果真性。   （四）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有关键违法行径，应实时评释中国证监会，同期求教 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果评释中国证监会。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 未经基金管制东说念主的正直指示，不得自交运用、刑事办事、分派基金的任何资产。不属于基金托管 东说念主实践有用抑止下的资产及什物证券等在基金托管东说念主撑抓时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不 承担由此产生的办事。 并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时求教基金 管制东说念主遴选措施进行催收，基金管制东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等托管条约当事东说念主外第三 方的诓骗、武断、过失或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担办事。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等关联划定后，基金管制东说念主应将属于基金财产的一说念 资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在划定时辰内，基金管制东说念主应遴聘符 合《证券法》划定的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管制 撑抓基金的银行进款，并根据基金管制东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“广发上 证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管制东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的步履。 由基金管制东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限办事公司的一级法东说念主清理办事，基金 管制东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限办事 公司的划定践诺。 资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用并管制；若无关系划定，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定践诺。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同胜仗后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限办事公司和银 行间市集清理所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东说念主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 求教基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东说念主进行，重置后务必及 时求教托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管制东说念主保 证所提供的账户开户材料的果真性和有用性，且在关系贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和托管条约的约定协商后开立。新账户按关联划定使 用并管制。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的撑抓   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑抓 库，或存入中央国债登记结算有限办事公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券登 记结算有限办事公司或单据营业中心的代撑抓库，什物撑抓凭证由基金托管东说念主抓有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上 述存放机构及基金托管东说念主除外机构实践有用抑止的有价凭证不承担撑抓办事。   （八）与基金财产关联的关键合同的撑抓   由基金管制东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的关键合同的原件区别由基金管制东说念主、 基金托管东说念主撑抓。除托管条约另有划定外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关联的重 大合同应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来的原件。基金管制东说念主应在关键合 同签署后实时将关键合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金管制东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管制东说念主 负责。关键合同的撑抓期限不少于法例划定最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。基金管制东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金管制东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额的基金份额净值是指估值日各种基金份额的基金资产净值除以估值日该类 基金份额的余额总额，基金份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入， 国度另有划定的，从其划定。   基金管制东说念主每个估值日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按划定 败露。   基金管制东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主对外公布。 基金的基金司帐办事方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各 方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，按照基金管制东说念主对基金资产净值的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理方式   基金管制东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。   （四）基金司帐轨制   按国度关联部门划定的司帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管制东说念主和基金托管东说念主在基金合同胜仗后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处 理原则，区别独随即成立、记录和撑抓本基金的全套账册，对关系各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与评释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行平静的复核。查对不符时， 应实时求教基金管制东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度结果之日起 15 个办事日内完成基金季度评释的编制及复核；在上半年结果之日起 编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托 管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联划定为准。基金年度评释的财务司帐评释 应当经过审计。基金合同胜仗不及两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度评释、中期报 告或者年度评释。   （七）在有需要时，基金管制东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑抓，基金管制东说念主和基金 托管东说念主应区别撑抓基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于法律法例划定的最低期限。如不可妥 善撑抓，则按关系法律法例承担办事。   在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管制东说念主应将关联贵府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的果真性、准确性和圆善性。基金管制东说念主和托管东说念主不得 将所撑抓的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵照逃匿义务。   七、争议处罚方式   各方当事东说念主同意，因托管条约而产生的或与托管条约关联的一切争议，如经友好协商未 能处罚的，任何一方均有权将争议提交广州仲裁委员会，按照届时有用的仲裁王法进行仲裁。 仲裁地点为广州市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不息力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应遵循基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续赤诚、费事、 尽责地履行基金合同和托管条约划定的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   托管条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统辖。   八、托管条约的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）托管条约的变更标准   托管条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得 与基金合同的划定有任何糟蹋。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约拒绝的情形 月内无其他妥贴的托管机构相接其原有权利义务； 月内无其他妥贴的基金管制公司相接其原有权利义务；   （三）基金财产的清理   基金管制东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。              第二十二部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管制东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主根据基金份额抓有东说念主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、   抓有东说念主注册登记服务   基金管制东说念主担任基金注册登记机构，为基金份额抓有东说念主提供注册登记服务，配备安全、 完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金份额抓有东说念专揽理基金账户业务、基金份额 的登记、权益分派时红利的登记、权益分派时红利的派发、基金往复份额的清理过户等服务。   二、   抓有东说念主往复记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的整个基金份额抓有东说念主的基金投资记录。 基金份额抓有东说念主每次往复结果后（T 日），本基金销售网点将于 T＋2 日起先为基金份额抓有 东说念主提供该笔往复成交说明单的查询服务。基金份额抓有东说念主也不错在 T＋2 日通过本基金管制东说念主 客户服务中心查询基金往复情况。基金管制东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行往复 的基金份额抓有东说念主的要求打印成交说明单。基金销售机构应根据在销售网点进行往复的基金 份额抓有东说念主的要求进行成交说明。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他款式向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下方式查阅对账单： 基金往复对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东说念主最近一季度或一年内 整个申购、赎回等往复发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对账单 在每季结果后的 20 个办事日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东说念主以电子邮件款式发 送，年度对账单在每年度结果后 20 个办事日内对整个基金份额抓有东说念主以电子邮件款式发送。   本基金份额抓有东说念主可通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自 助查询系统）和本基金管制东说念主的销售网点查询历史往复记录。   三、   信息订制服务   基金份额抓有东说念主在苦求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括往复说明及关系基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短投诚务，内 容包括基金净值播报、往复说明等。已开立本公司基金账户未预留关系贵府的基金份额抓有 东说念主可到销售网点或通过基金管制东说念主的客户服务中心（包括电话呼唤中心和网站账户自助查询 系统）办理贵府变更。   四、   信息查询   基金管制东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金管制东说念主的电话呼唤中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期可 以修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金管制东说念主网站查询基金申购与 赎回的往复情况、账户余额、基金产物信息。   五、   投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金管制东说念主提供的网站在线客服、呼唤中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金管制东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、   服务磋议方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn                第二十三部分 其他应败露事项              公告事项                 败露日历 广发基金管制有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度评释             辅导性公告 对于广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金 发起式集合基金灵通日常申购、赎回、转机和依期定额投         2023-11-21            资业务的公告 广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起        式集合基金基金合同胜仗公告 广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起    式集合基金基金合同及招募说明书辅导性公告           第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例划定，将其 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会批准广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合 基金召募的文献   （二）《广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金基金合同》   （三）《广发基金管制有限公司灵通式基金业务王法》   （四）《广发上证科创板成长往复型灵通式指数证券投资基金发起式集合基金托管条约》   （五）法律倡导书

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